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2022年反洗钱知识题库
980
多选题

金融机构和特定非金融机构对国家反恐怖主义工作领导机构的办事机构公告的恐怖活动组织及恐怖活动人员的资金或者其他资产,未立即予以冻结的,可给予的处罚措施包括( )。

A
由公安机关处十万元以上二十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以下罚款。
B
由公安机关处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处十万元以下罚款。
C
情节严重的,处二十万元以上罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款。
D
情节严重的,处五十万元以上罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处十万元以上五十万元以下罚款,可以并处五日以上十五日以下拘留。

答案解析

正确答案:BD

相关知识点:

未冻涉恐资产处罚措施记好

2022年反洗钱知识题库

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单选题

代理他人在金融机构开立个人存款账户的,金融机构应当要求其出示( )的身份证件,进行核对,并登记其身份证件上的姓名和号码。

单选题

不能作为实名证件使用的有:( )

单选题

金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的( )等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记。

单选题

中国人民银行在反洗钱工作中的主要职责有( )

单选题

《中国人民银行关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内控建设的通知》(银发(2012)178号)对以下哪些方面进行了规定( )

单选题

有下列哪些情形之一的,人民银行应当约见金融机构高级管理人员谈话:( )

单选题

反洗钱法所称反洗钱,是指为了预防通过各种方式掩饰隐瞒( )等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,依照反洗钱法规定采取相关措施的行为。

单选题

根据《最高人民法院关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》,具有( )情形之一的,可以认定为刑法第191条第一款第(五)项规定的“以其他方法掩饰隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质“:

单选题

根据《最高人民法院关于审理洗钱等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》,具有( )情形之一的,可以认定被告人明知系犯罪所得及其收益,但有证据证明确实不知道的除外:

单选题

一般而言,反洗钱内部控制制度的设计和制定至少应达到以下目标:( )

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