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2022年反洗钱知识题库

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2022年反洗钱知识题库

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金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施，包括但不限于（）。

A、停止金融账户的开立、变更、撤销和使用

B、暂停金融交易

C、无条件地转移或转换金融资产

D、拒绝转移或转换金融资产

答案：ABD

2022年反洗钱知识题库

反洗钱询问笔录应当交被询问人核对，并在询问笔录上逐页签名或者盖章。

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银发〔2017〕235号文件规定义务机构应当按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，有效开展( )客户的身份识别

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以下（）是《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》（银发〔2017〕117号）规定的后续控制措施。

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所有洗钱行为都有放置离析融合三个阶段，并且需要严格遵循三个阶段的递进顺序。

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中国人民银行对金融机构实施现场检查，必须将检查情况通报中国银行业监督管理委员会中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会。

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除信托公司以外的金融机构了解或者应当了解客户的资金或者财产属于信托财产的，应当识别信托关系当事人的身份，登记信托委托人受益人的姓名或者名称联系方式。

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法人金融机构应当指定一名（）全面负责洗钱风险自评估工作。

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反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。

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反洗钱行政主管部门从事反洗钱工作的人员违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的，依法给予行政处分。

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反洗钱全面检查的内容应包括（）。

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2022年反洗钱知识题库

金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施，包括但不限于（）。

A、停止金融账户的开立、变更、撤销和使用

B、暂停金融交易

C、无条件地转移或转换金融资产

D、拒绝转移或转换金融资产

答案：ABD

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反洗钱询问笔录应当交被询问人核对，并在询问笔录上逐页签名或者盖章。

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银发〔2017〕235号文件规定义务机构应当按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，有效开展( )客户的身份识别

A. 法人

B. 非自然人

C. 自然人

D. 个体

点击查看答案

以下（）是《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》（银发〔2017〕117号）规定的后续控制措施。

A. 接续报告可疑交易

B. 提升客户风险等级

C. 经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务

D. 重新识别客户身份

点击查看答案

所有洗钱行为都有放置离析融合三个阶段，并且需要严格遵循三个阶段的递进顺序。

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中国人民银行对金融机构实施现场检查，必须将检查情况通报中国银行业监督管理委员会中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会。

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除信托公司以外的金融机构了解或者应当了解客户的资金或者财产属于信托财产的，应当识别信托关系当事人的身份，登记信托委托人受益人的姓名或者名称联系方式。

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法人金融机构应当指定一名（）全面负责洗钱风险自评估工作。

A. 董事会成员

B. 监事会成员

C. 高级管理人员

D. 反洗钱领导小组成员

点击查看答案

反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。

点击查看答案

反洗钱行政主管部门从事反洗钱工作的人员违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的，依法给予行政处分。

点击查看答案

反洗钱全面检查的内容应包括（）。

A. 内部控制体系建设情况

B. 客户身份识别工作情况

C. 大额交易和可疑交易报告制度执行情况

D. 宣传培训情况、内部审计情况

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