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金融支付考试题库
2,571
多选题

1566.下列账户无需开展尽职调查的有()。

A
上一公历年度余额不超过一千美元的休眠账户
B
政策性银行为执行政府决定开立的账户
C
保险公司之间的补偿再保险合同
D
由我国政府机关、事业单位、军队、武警部队、居民委员会、村民委员会、社区委员会、社会团体等单位持有的账户以及由军人(武装警察)持军人(武装警察)身份证件开立的账户

答案解析

正确答案:ABCD

解析:

《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》
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单选题

284.商业银行违反规定为存款人支付现金或办理现金存入,给予警告,并处以()的罚款;对该银行直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员、直接责任人员按规定给予纪律处分;情节严重的,中国人民银行有权停止对其开立基本存款账户的核准,构成犯罪的,移交司法机关依法追究刑事责任。

单选题

283.商业银行反本办法办理个人银行结算账户转账结算,给予警告,并处以()的罚款;对该银行直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员、直接责任人员按规定给予纪律处分;情节严重的,中国人民银行有权停止对其开立基本存款账户的核准,构成犯罪的,移交司法机关依法追究刑事责任。

单选题

282.商业银行开立或撤销单位银行结算账户,未按本办法规定在其基本存款账户开户登记证上予以登记、签章或通知相关开户银行,给予警告,并处以()的罚款;对该银行直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员、直接责任人员按规定给予纪律处分;情节严重的,中国人民银行有权停止对其开立基本存款账户的核准,构成犯罪的,移交司法机关依法追究刑事责任。

单选题

281.商业银行提供虚假开户申请资料欺骗中国人民银行许可开立基本存款账户、临时存款账户、预算单位专用存款账户,给予警告,并处以()的罚款;对该银行直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员、直接责任人员按规定给予纪律处分;情节严重的,中国人民银行有权停止对其开立基本存款账户的核准,构成犯罪的,移交司法机关依法追究刑事责任。

单选题

280.商业银行明知或应知是单位资金,而允许以自然人名称开立账户存储,给予警告,并处以()的罚款;对该银行直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员、直接责任人员按规定给予纪律处分;情节严重的,中国人民银行有权停止对其开立基本存款账户的核准,责令该银行停业整顿或者吊销经营金融业务许可证;构成犯罪的,移交司法机关依法追究刑事责任。

单选题

279.商业银行违反本办法规定为存款人多头开立银行结算账户,给予警告,并处以()的罚款;对该银行直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员、直接责任人员按规定给予纪律处分;情节严重的,中国人民银行有权停止对其开立基本存款账户的核准,责令该银行停业整顿或者吊销经营金融业务许可证;构成犯罪的,移交司法机关依法追究刑事责任。

单选题

278.存款人法定代表人或主要负责人、存款人地址以及其他开户资料的变更事项未在规定期限内通知银行,给予警告并处以()元的罚款。

单选题

277.经营性的存款人,从基本存款账户之外的银行结算账户转账存入、将销货收入存入或现金存入单位信用卡账户,给予警告并处以()的罚款。

单选题

276.经营性的存款人,出租、出借银行结算账户,给予警告并处以()的罚款。

单选题

275.经营性的存款人,利用开立银行结算账户逃废银行债务,给予警告并处以()的罚款。

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