业务（含产品、服务）风险因素应当考虑（ ）

深入贯彻中国政府（）工作要求，将反洗钱工作当做全行系统尤其是境外机构的头等大事来抓，进一步加强涉外反洗钱工作的管理、控制与指导，全面高水平地达到国际反洗钱监管要求，确保在反洗钱及制裁合规领域不发生重大风险事件，切实维护我行全球声誉和国际形象。

各一级分行行长要把反洗钱工作放到重要位置，每年听取至少（）次反洗钱工作情况汇报，亲自抓好反洗钱监管检查发现问题整改，防范化解辖内反洗钱合规领域的潜在风险。

各级机构要严抓执行，对制裁名单内的客户，审慎提供制裁法规所限制或禁止的服务，

总行全球反洗钱中心要对照全球监管最低要求与最低标准，充分把握全球的反洗钱及制裁合规要求，推动建立科学、高标准、同业领先的反洗钱及制裁合规管理制度、流程与系统。

制裁合规管理职能团队的主要职责（）。

通过OFAC风险矩阵评估第三方机构制裁风险，包括但不限于：（）。

（）作为制裁合规风险防控的第一道防线，是剩余风险的直接承担者。

涉美制裁合规管理的工作思路是（）。

对于筛查发现的预警交易，经办机构要严格执行预警审查流程，全面收集并审查交易相关信息，确认涉及制裁的交易要在终止业务的（）工作日内逐级报送至总行全球反洗钱中心，并按照相关制裁合规管理操作规程相关规定，采取限制办理跨境业务、终止业务关系等管控措施，并视情况调整客户风险评级。

NRA客户的货物贸易跨境结算业务，要加强业务背景调查，要求分行对交易对手、货物来源及目的地（如有）、运输工具（如有）、本笔业务的装货港（如有）、卸货港（如有）、转运港（如有）等要素进行筛查。（）对NRA客户的跨境结算业务进行统计分析。