（ ）应有效管理合规风险，制定和执行合规政策，明确合规管理组织架构，识别主要合规风险，审核批准合规风险管理计划。

对确认与国家反恐怖主义工作领导机构的办事机构公布的涉恐组织或人员名单不一致的，由客户主管部门填写《涉恐名单核查通知书》，并将核查意见反馈至反洗钱主管部门。

如驻在国家（地区）法律规定和监管要求与《中国农业银行涉及恐怖活动资产冻结管理办法》有冲突的，应及时向分行报告。

农业银行各级机构及其工作人员应当依法协助、配合法院和国家安全机关的调查、侦查，提供与恐怖活动组织及恐怖活动人员有关的信息、数据以及相关资产情况。

农业银行各级机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，无需即采取冻结措施。

《中国农业银行涉及恐怖活动资产冻结管理办法》的通知自 2017 年 12 月 1日起施行

机构洗钱及制裁风险评估包括定期评估和不确定评估，以保证评估的（）。

总分行客户部门和业务部门应根据风险核查客户的洗钱和恐怖融资风险等级情况，采取限制客户或账户的交易（）等管控措施，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型。

客户名下所有账户开户以来或风险核查要求指定时间段内的交易明细信息，包括交易收付双方名称、账号、银行、交易类型、时间、（）、渠道、用途和附言、网银交易IP 地址等。

公司客户需核查客户的名称、证件类型、证件号码、公司注册地址和经营地址、法定代表人或者负责人信息、（）、客户洗钱和恐怖融资风险等级，客户涉制裁情况等。

总分行各部门应按照核查要求，保证核查内容的（）、（）、（）。