总分行客户部门和业务部门应根据风险核查客户的洗钱和恐怖融资风险等级情况，采取限制客户或账户的交易（）等管控措施，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型。

（ ）是提高境外机构相关产品和业务合规审查有效性，确保符合东道国（地区）监管要求。

健全合规制度流程，总部及境外机构应充分了解东道国（地区）法律法规和监管要求，认真梳理、更新和优化（ ），明确操作流程和关键控制点，加强对金融犯罪防范的统筹管理，实现合规管理对业务领域、操作流程的全覆盖。

（ ）是总部应结合国别环境、经济状况、金融监管等因素，持续监控境外机构发展状况，前瞻审慎地识别、评估和应对各类风险，适时优化境外发展战略。 

（ ）是总部应指导境外机构加快制定完善违规问责处理办法，明确问责依据、标准和流程。

总部应（ ）等发现的合规问题入手，审视集团合规框架的缺陷与不足，加强顶层设计，坚持标本兼治、举一反三，结合监管标准和同业最佳实践，承担起制定系统性整改计划和完善合规管理长效机制的责任。

各业务条线管理部门承担本条线合规经营的主要管理责任,按照有关权限对境外机构开展检查。

（ ）应有效管理合规风险，制定和执行合规政策，明确合规管理组织架构，识别主要合规风险，审核批准合规风险管理计划。

（ ）应审议批准和监督集团合规政策的制定和实施，对经营活动的合规性负最终责任。

内生驱动和外部监督相统一是完善集团合规责任、管控、履职和保障机制，加强总部对境外机构合规管理的指导、支持和管控力度，确保境外机构将安全、质量、稳健作为首要经营目标。

（ ）完善集团合规责任、管控、履职和保障机制，加强总部对境外机构合规管理的指导、支持和管控力度，确保境外机构将安全、质量、稳健作为首要经营目标。