总分行客户部门和业务部门应根据风险核查客户的洗钱和恐怖融资风险等级情况，采取限制客户或账户的交易方式、规模、频率等管控措施，特别是客户通过()方式办理业务的金额、次数和业务类型。

（ ）是总部应在各级机构、业务部门及其管理人员绩效考核中赋予合规管理指标较高权重，强化对境外机构高级管理人员的绩效考核、薪酬延期支付和追索扣回管理。

（ ）是结合境外机构合规风险状况以及所在地经营环境和同业实践，制定实施主动、前瞻的合规资源配置计划，并动态重检优化，确保满足境外机构合规管理工作需要。

强化合规报告是合规管理部门应牵头建立境外机构监管检查发现问题整改跟踪台账，督导问题责任部门（机构）制定切实可行的整改计划，加强整改质量控制和过程控制，严守整改时间节点。

（ ）是总部合规负责人除向高级管理层报告外，还应加强与董事会、监事会及下设相关委员会的沟通。

（ ）是在总部高级管理层中明确合规负责人，明确合规负责人不得分管业务条线，其合规管理职责与其承担的任何其他职责间不应存在利益冲突。

中资商业银行应当牢固树立合规创造价值、合规保障发展的理念，应改进合规履职机制，改进合规履职机制包括（ ）。

（ ）是提高境外机构相关产品和业务合规审查有效性，确保符合东道国（地区）监管要求。

健全合规制度流程，总部及境外机构应充分了解东道国（地区）法律法规和监管要求，认真梳理、更新和优化（ ），明确操作流程和关键控制点，加强对金融犯罪防范的统筹管理，实现合规管理对业务领域、操作流程的全覆盖。

（ ）是总部应结合国别环境、经济状况、金融监管等因素，持续监控境外机构发展状况，前瞻审慎地识别、评估和应对各类风险，适时优化境外发展战略。 

（ ）是总部应指导境外机构加快制定完善违规问责处理办法，明确问责依据、标准和流程。