强化合规报告是合规管理部门应牵头建立境外机构监管检查发现问题整改跟踪台账，督导问题责任部门（机构）制定切实可行的整改计划，加强整改质量控制和过程控制，严守整改时间节点。

总行大客户部负责牵头归属管理客户的监管机构洗钱及制裁风险核查，具体职责如下：

对同时涉及公安部发布的恐怖活动组织及人员名单的，除采取上述措施外，经办机构应立即 冻结由恐怖组织及人员拥有或者控制的资产，以电子形式或书面形式将冻结资产及交易情况等报告资产所在地()和国家安全机关。

总分行客户部门和业务部门应根据风险核查客户的洗钱和恐怖融资风险等级情况，采取限制客户或账户的交易方式、规模、频率等管控措施，特别是客户通过()方式办理业务的金额、次数和业务类型。

()应按照《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》的要求，结合总行客户部门对客户风险重新评估意见，指导分行调整风险核查客户的洗钱和恐怖融资风险等级，并适度提高风险客户交易监测的频率和强度。

各部门应建立核查工作台账，对相关资料专夹保管，自核查工作完成之日起至少留存 ()年。

总行反洗钱主管部门基于()数据信息，开展数据分析。需进一步补充信息的，填写《中国农业银行协助监管机构核查洗钱及制裁风险工作表》，按照被核查客户的类型将核查任务分解至相应客户部门。

《中国农业银行协助监管机构核查洗钱及制裁风险操作规程》中，()负责按照总行运营管理部门或一级分行反洗钱主管部门要求，组织开展辖属机构的业务核查，提供客户开户资料、业务凭证等相关资料、信息，采取相关的风险管控措施，并对后续管控处理情况进行跟进和检查等。

《中国农业银行协助监管机构核查洗钱及制裁风险操作规程》的通知 （农银规章〔2018〕1 号发布自（）起施行。

《中国农业银行协助监管机构核查洗钱及制裁风险操作规程》适用于中国农业银行境外各级机构。

总分行客户部门和业务部门应根据风险核查客户的洗钱和恐怖融资风险等级情况，采取限制客户或账户的交易方式、规模、频率等管控措施，特别是客户通过柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型。