36.下列不属于行业因素对股价影响的表现的是()

172.基金管理人对合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括()。Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

171.关于基金管理人的合规管理,以下理解正确的是()。Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

170.上述公司的行为带来的合规性风险包括()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.信息披露合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险

169.上述情形描述中,涉及合规风险的行为是()。Ⅰ.A公司聘请符合规定的B私募担任投资顾问Ⅱ.A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令Ⅲ.B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易Ⅳ.A公司对外宣传材料中采用该计划投资业绩,用以展示自身投资实力

168.下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是()。Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系Ⅱ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户Ⅲ.制定严格有效的开户流程和规范Ⅳ.监控不公平对待不同投资者的行为

167.基金管理人控制合规性风险的措施,主要包括()。Ⅰ.检查公平交易的方法及其有效性Ⅱ.引入第三方评估机构进行合规审核评价Ⅲ.安排合规人员到相关部门兼职,查找问题原因Ⅳ.杜绝信息共享,实现部门间信息隔离

166.关于合规政策的落实,负责执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是()。

165.对基金管理人合规管理的有效性承担责任的是()。

164.在合规管理的原则中,合规人员在对业务部门进行监督核查时,坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的()。

163.根据合规管理的要求,基金公司在日常业务活动中应当遵守()。Ⅰ.基本法律规则Ⅱ.适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅲ.公司章程Ⅳ.职业道德