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CA0EC4226EA000017D271F7015901E12
证券投资法律法规
2,226
单选题

170.上述公司的行为带来的合规性风险包括()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.信息披露合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险

A
 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
 Ⅰ、Ⅲ
D
 Ⅱ、Ⅲ

答案解析

正确答案:C

解析:

解析:A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令以及B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易带来投资合规性风险;A公司对外宣传材料中采用该计划投资业绩,用以展示自身投资实力带来了销售合规性风险。
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