×
单选题
167.基金管理人控制合规性风险的措施,主要包括()。Ⅰ.检查公平交易的方法及其有效性Ⅱ.引入第三方评估机构进行合规审核评价Ⅲ.安排合规人员到相关部门兼职,查找问题原因Ⅳ.杜绝信息共享,实现部门间信息隔离
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析
正确答案：A
解析：
解析:Ⅳ项,合规管理要求加强合规管理部门与业务部,监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享。虽然合规管理部门在一定程度上要保持行使权力的独立性,但并不是说与其他部门之间保持绝对的孤立,而是应相互配合,达成信息的共享机制。业务部门应主动寻求合规部门的支持和帮助,并向其提供合规风险信息,合规部门要根据自己所获得的和各部门所提供的合规风险信息,用科学的手段分析评估后,向业务部门提供建设性意见。
题目纠错
相关题目
单选题
41.()是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
单选题
40.下列关于无担保的存托凭证和有担保的存托凭证的说法不正确的是()。
单选题
39.下列关于存托凭证的说法不正确的是()。
单选题
38.一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定()。
单选题
37.关于股东表决权,下列说法不正确的是()。
单选题
36.下列不属于行业因素对股价影响的表现的是()
单选题
35.股票市场价格的最直接影响因素是(),其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
单选题
34.发行价格高于面值称为溢价发行,溢价发行所得的溢价款列为()。
单选题
33.关于股票的价格,下列说法不正确的是()。
单选题
32.普通股票和优先股票是按()分类的。
