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反洗钱基础题库知识
488
单选题

法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任,以下哪些不是董事会的职责()

A
 定期审阅反洗钱工作报告,及时了解重大洗钱风险事件及处理情况
B
 审核洗钱风险管理政策和程序
C
审批洗钱风险管理的政策和程序
D
 授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理

答案解析

正确答案:B
反洗钱基础题库知识

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单选题

当先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点时,金融机构应当重新识别客户。

单选题

反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动,应当及时向检察机关报告。

单选题

金融机构和特定非金融机构应当采取预防、监管措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务。

单选题

金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。

单选题

金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。

单选题

金融机构应对下属分支机构执行反洗钱规定和反洗钱内控制度的情况进行监督、检查。

单选题

金融机构反洗钱的具体操作规程可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。

单选题

由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程,我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。

单选题

金融机构反洗钱内部控制制度的建设,集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。

单选题

金融业在当前和今后一段时期是我国反洗钱工作的主要阵地,相应的,金融监管机构则是反洗钱工作的主体,在反洗钱工作中承担着重要的义务。

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