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南充合规竞赛题库
1,523
多选题

有下列( )情形之一的,营业机构可直接将其风险等级评为高风险。

A
客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施名单
B
客户为外国政要或其亲属、关系密切人
C
客户多次涉及可疑交易报告
D
拒绝配合金融机构依法开展客户尽职调查工作

答案解析

正确答案:ABCD
南充合规竞赛题库

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单选题

动产质权的设立应符合()要求

单选题

甲在开发商乙处购房,以所购房屋为抵押物在银行丙办理按揭贷款,贷款期限30年,并办理了抵押预告登记,另开发商乙对上述贷款提供连带责任担保,第二年开始甲未再按合同约定归还贷款,抵押物尚未办理建筑物所有权首次登记及正式抵押登记,并根据合同约定宣布贷款提前到期,并诉至法院,诉讼中()可被确认。

单选题

当事人办理抵押预告登记后,预告登记权利人请求就抵押财产优先受偿,经审查存在()等情形,导致不具备办理抵押登记条件的,人民法院不予支持。

单选题

张某打算向银行贷款300万元,我行对其欲提供的抵押物不得接受的有()

单选题

《中华人民共和国民法典》规定,以下财产不得抵押:()

单选题

以公益为目的的非盈利性学校、幼儿园、医疗机构、养老机构等提供担保的,人民法院应当认定担保合同无效,但有下列情形之一的除外:()

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以下主体既能提供人保也能提供物保的

单选题

债务人对同一债权人负担的数个债务种类相同,债务人的给付不足以清偿全部债务的,以下说法正确的()

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同一财产向两个以上债权人抵押的,下列说法正确的是()。

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以下关于担保物权中人保和物保并存时担保权的实行规则,下面说法正确的是()。

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