AI智能整理导入 AI智能整理导入
×
首页 题库中心 合规知识测试题库 题目详情
C9F5A1A740F00001C379B61014C819C0
合规知识测试题库
460
单选题

下列不属于现场检查准备阶段应包括的配合措施的是()。

A
按照通知书的要求,组织开展被查业务时间段内执行反洗钱法规情况的自查活动,并在规定时限内提交书面自查报告
B
严格按要求提取被查业务时间段内的客户信息数据及交易数据,并在规定时间内提交给检查组
C
准备好反洗钱检查相关的制度、文件和会计凭证等资料,以备检查组现场作业时调阅
D
被查单位负责人对《现场检查会谈纪要》签字确认

答案解析

正确答案:D
合规知识测试题库

扫码进入小程序
随时随地练习

相关题目

单选题

金融机构应将高级管理层和业务条线人员反洗钱履职行为纳入年度或其他定期的绩效考核范围。( )

单选题

与反洗钱相关业务条线的操作规程中均应包含反洗钱工作要求。 ( )

单选题

金融机构高级管理人员不知晓反洗钱风险控制政策或反洗钱风险控制目标的,人民银行将在对金融机构反洗钱风险评估中进行相应的扣分。( )

单选题

如果全部报文都收到了正确回执,则本次报送成功结束;如果存在错误回执或补正回执,则应根据回执提示更正错误,再使用指定的报文进行处理。( )

单选题

银行应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度,妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据,便于反洗钱调查、侦查和监督管理,杜绝非法修改客户资料的行为。( )

单选题

客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在最低保存期届满时仍未结束的,银行应将其保存至反洗钱调查工作结束。( )

单选题

按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定,金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。( )

单选题

违反客户身份识别有关规定致使洗钱后果发生的,银行可被处以50万元以上500万元以下的罚款,直接责任人员可最高被处罚50万元。( )

单选题

如果客户为外国政要,金融机构为其开立账户应当经高级管理层批准。( )

单选题

银行为个人开户时,应通过身份证联网核查系统查询其身份证信息,如果客户姓名、证件号码、照片或有效期不一致的,应考虑拒绝为该客户办理业务。( )

关闭
专为自学备考人员打造
试题通
自助导入本地题库
试题通
多种刷题考试模式
试题通
本地离线答题搜题
试题通
扫码考试方便快捷
试题通
海量试题每日更新
试题通
欢迎登录试题通
可以使用以下方式扫码登陆
试题通
使用APP登录
试题通
使用微信登录
xiaochengxu
联系电话:
400-660-3606
xiaochengxu