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17. 基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括( )。
Ⅰ.合法合规性原则,内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求
Ⅱ.全面性原则,内部控制制度应涵盖公司经营管理的各个环节
Ⅲ.商业性原则,内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值最大化为出发点
Ⅳ.适时性原则,内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化及时修改和完善
16. 基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息,问卷内容应包括但不限于( )。
Ⅰ.投资者的职业
Ⅱ.投资者的学历
Ⅲ.投资者的计划投资期限
Ⅳ.投资出现波动时的焦虑状态
15. 投资者于交易日投资5万元申购某开放式基金,基金合同约定申购费率为1.2%,申购当日基金份额净值为1.178元,确认日基金份额净值为1.181元,下列说法中正确的是( )。
14. A基金公司的研究员甲通过研究公开信息发现,某上市公司即将发布的经营业绩优于预期的利好消息,故甲在内部的研究报告中说明据此重点推荐该上市公司股票进入投资对象备选库。关于上述情况,以下说法错误的是( )。
13. 基金客户服务的流程包含以下内容( )。
Ⅰ.服务宣传与推介
Ⅱ.投资咨询与基金咨询
Ⅲ.受理投诉
Ⅳ.投资跟踪与评价
Ⅴ.客户档案管理与保密
12. 以下选项中,不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是( )。
11. 关于专业审慎的基本要求,以下说法正确的是( )。
Ⅰ.基金从业人员应取得基金从业资格,经所在基金管理公司执业注册后执业
Ⅱ.基金销售人员应坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金
Ⅲ.基金经理应参加后续职业培训,完成规定的培训学时
Ⅳ.基金管理公司研究员应主要依据券商研究报告撰写相关投资研究报告
10. 关于货币市场基金的宣传推介,以下做法正确的是( )。
Ⅰ.保证投资人本金安全
Ⅱ.按照同期银行存款利率保证投资人最低收益
Ⅲ.告诉投资人本金可能受损
Ⅳ.获取市场真实数据比较基金与定期存款收益率
9. 基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理?( )
Ⅰ.由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程
Ⅱ.基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同
Ⅲ.对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算
Ⅳ.不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立
8. 申请基金销售业务资格的机构,其技术系统应与( )的系统进行联网测试。
