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运营条线专业资格考试题库(2022年版)
4,297
多选题

 反洗钱评级执行指标:主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况,包括:()等内容。

A
 A.客户身份识别
B
 B.客户资料和交易记录保存
C
 C.大额交易和可疑交易报告
D
 D.对高风险客户的特别措施
E
 E.对高风险业务的针对性措施
F
 F.宣传培训
G
 G.自主管理与审计

答案解析

正确答案:ABCDEFG
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运营条线专业资格考试题库(2022年版)

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单选题

 “在对突发事件进行应急处置时,应根据突发事件的性质和影响程度,进行分级响应和处置”是遵循应对银行结算账户管理系统突发事件应急处置原则中的()原则。

单选题

 “在对突发事件进行应急处置时,各项措施均应讲求经济效益,确保将事件造成的损失和影响控制在最小范围内”是遵循应对银行结算账户管理系统突发事件应急处置原则中的()原则。

单选题

 《恒丰银行人民币银行结算账户管理系统突发事件应急处置实施办法》中对灾难事件的定义是指全行()分支机构均不能正常办理银行结算账户业务,且恢复时间超过可容忍时间的突发事件。

单选题

 在灾难事件发生期间,开户银行可以采用()办理银行结算账户业务。对所有银行结算账户业务,都要编制清单,登记《账户管理登记簿》,并专夹保管相关资料。

单选题

 恒丰银行各分支机构操作端发生突发事件时,发生故障的银行操作端业务人员应持单位介绍信并加盖()和本人有效身份证件,到本行内其它操作端办理银行结算账户业务

单选题

 各分支行领导小组研究决策辖内账户管理系统()的应急处置。

单选题

 为预防和应对银行账户管理系统中突发事件所设立预警机制,预警处置应做到早准备、()、早报告、早行动。

单选题

 银行账户管理系统中对严重事件的定义是指全行所有分支机构均不能正常办理银行结算账户业务,但恢复时间在可容忍时间内的突发事件;或者全行辖内高于()的城市同时不能正常办理银行结算账户业务,且恢复时间超过可容忍时间的突发事件。

单选题

 清分中心发现假币的收缴和解缴业务应统一在( )中办理。

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 清分中心在营业网点缴存的现金中发现假币,应如何处理?( )

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