因违规行为需要给予开除、解除劳动合同的，应事先书面通知本级行工会。

案防工作评估遵循公平、公正、公开的原则

案防工作评估采取现场评估和非现场评估相结合的方式进行。以现场评估为主，必要时可开展非现场评估。

合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。

分支行案防工作评估，是指总行对一级分行、一级分行对下级机构年度案防工作开展情况进行评估。

客户被各级机构员工以外的人员通过拨打电话、发送短信等手段诱骗，直接通过网上银行、手机银行、自助设备、柜面等渠道向其控制的银行账户汇（存）入资金的电信网络新型违法犯罪案件，作为业外案件报送。

合规管理不能独立于经营活动。

根据《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》，各级监管机构要锁定资金来源与运用明显错配、批发性融资占比高的银行业金融机构，实行“一对一”贴身盯防。

人民法院、仲裁机构、其他金融管理部门、行政部门或者依法设立的调解组织已经受理、接收或者处理的，中国人民银行及其分支机构对投诉不予受理。

根据《中华人民共和国消费者权益保护法》（主席令第7号），经营者提供商品或者服务有欺诈行为的，应当按照消费者的要求增加赔偿其受到的损失，增加赔偿的金额为消费者购买商品的价款或者接受服务的费用的三倍；增加赔偿的金额不足五百元的，为五百元。法律另有规定的，依照其规定。

根据《中华人民共和国消费者权益保护法》（主席令第7号），经营者未经消费者同意或者请求，或者消费者明确表示拒绝的，可以适当向其发送商业性信息。