合规管理不能独立于经营活动。

总行各部门、各分支机构对监督检查管理职能范围内的违规行为，负有监督、检查、调查以及提出处理意见的职责。

审委会会议结束后，参会人员可向相关人员透露相关会议内容。

上级机构要对下级机构的违规行为处理工作进行监督指导，下级机构问责不到位的，上级机构应撤销其决定并派出调查组重新调查。

成立审委会的一级支行可对本级及下级机构管理员工的违规行为作出各类处理决定。

受到撤职处理后，影响期限届满后没有特殊情况自动恢复原职务。

因违规行为需要给予开除、解除劳动合同的，应事先书面通知本级行工会。

未造成不良后果的违规行为给予违规积分处理，适用员工轻微违规积分管理办法。

评价准备阶段包括成立评价组、下发评价通知、制定评价方案、评价前培训等工作。

风险处置组负责全面分析案件暴露的问题，并及时提出处置方案。

全面排查是指分行集中时间、集中人员、统一组织的跨部门、跨业务条线的监督检查。