合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。

全面排查是指分行集中时间、集中人员、统一组织的跨部门、跨业务条线的监督检查。

积极配合案件调查，主动采取有效措施，且消除或减轻危害后果的，可以对案件责任人员从轻或减轻问责。

案防工作评估以一个公历年度为周期，每年开展一次。

案件审结后3个月内，集团公司省（区、市）分公司或一级分行应完成对辖内案件的整改后评价。

案件整改后评价原则上采取现场评价方式，特殊情况下可采取非现场评价方式。

邮政金融业务发生案件的，由邮储银行内控合规部门牵头组织开展案件整改后评价。

案发机构应建立案件管理档案，档案内容应完整反映案件全过程。档案立卷整理，一案一卷，保存30年。

针对案件暴露的问题，各级整改落实单位应在收悉案件整改任务后3个月内，查找问题产生的原因，制定整改方案和整改台账。

二级分行、一级支行及自营网点发生非重大案件的，由案发机构所属一级分行内控合规部门牵头组织开展问责工作。

案件调查必须通过现场调查方式开展。