在中华人民共和国境内，商业银行不得从事信托投资和证券经营业务。

案件整改后评价原则上采取现场评价方式，特殊情况下可采取非现场评价方式。

邮政金融业务发生案件的，由邮储银行内控合规部门牵头组织开展案件整改后评价。

案发机构应建立案件管理档案，档案内容应完整反映案件全过程。档案立卷整理，一案一卷，保存30年。

针对案件暴露的问题，各级整改落实单位应在收悉案件整改任务后3个月内，查找问题产生的原因，制定整改方案和整改台账。

二级分行、一级支行及自营网点发生非重大案件的，由案发机构所属一级分行内控合规部门牵头组织开展问责工作。

案件调查必须通过现场调查方式开展。

调查组在案件调查中应对涉案人员经办的业务进行全面排查，总结案发原因，查找内控管理存在的问题，出具违规行为事实调查确认单。

各级机构内控合规部门应制定应急演练方案，方案应包括组织方式、参与部门、演练内容等。

各级机构发生等值人民币1000万元以上（含1000万元）重大、恶性案件的，总行、相关一级分行及二级分行应成立案件（风险事件）应急处置领导小组.

总行高级风险管理委员会、分支行内控与风险管理委员会负责监督辖内案件风险排查工作，并将案件风险排查工作开展情况作为年度内审监督的重要内容。