评价准备阶段包括成立评价组、下发评价通知、制定评价方案、评价前培训等工作。

一级分行、二级分行（含参照二级分行管理的一级支行）可以制定基本制度与政策类、办法与规定类、操作规程与实施细则类三类效力等级的制度。

内控合规部门应对各条线现场检查计划的检查内容、检查范围、检查对象、检查方式和检查时间等事项进行梳理整合，统筹制定本级机构年度现场检查计划，报本机构风险管理委员会审议。

案防工作评估遵循公平、公正、公开的原则

案防工作评估采取现场评估和非现场评估相结合的方式进行。以现场评估为主，必要时可开展非现场评估。

合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。

分支行案防工作评估，是指总行对一级分行、一级分行对下级机构年度案防工作开展情况进行评估。

客户被各级机构员工以外的人员通过拨打电话、发送短信等手段诱骗，直接通过网上银行、手机银行、自助设备、柜面等渠道向其控制的银行账户汇（存）入资金的电信网络新型违法犯罪案件，作为业外案件报送。

合规管理不能独立于经营活动。

根据《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》，各级监管机构要锁定资金来源与运用明显错配、批发性融资占比高的银行业金融机构，实行“一对一”贴身盯防。

人民法院、仲裁机构、其他金融管理部门、行政部门或者依法设立的调解组织已经受理、接收或者处理的，中国人民银行及其分支机构对投诉不予受理。