113.受益所有人涉及外国政要的,义务机构与非自然人客户建立或者维持业务关系前应当经()批准或者授权,
A. 部门负责人
B. 高级管理层
C. 两者都可以
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104.金融机构的年度绩效考核中可不包含高级管理层的反洗钱履职行为。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8ae8-c028-c1c06dea5d04.html
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107.人民银行进行反洗钱行政调查时,被调查的金融机构应尽的义务主要有哪些?()
A. 参与调查义务
B. 配合调查义务
C. 如实提供信息义务
D. 不得拒绝和阻碍调查义务
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48.发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,金融机构、特定非金融机构应当立即采取冻结措施。采取冻结措施后,应立即将资产数额、权属、位置、交易信息等情况以书面形式报告()。
A. 客户户籍所在地或注册地县级公安机关和市、县国家安全机关,同时抄报当地中国人民银行分支机构
B. 资产所在地县级公安机关和市、县国家安全机关,同时抄报资产所在地中国人民银行分支机构
C. 金融机构总部所在地县级公安机关和市、县国家安全机关,同时抄报金融机构总部所在地中国人民银行分支机构
D. 只需冻结,无需报告
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39.《三反意见》的全称是《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反扩散融资监管体制机制的意见》
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124.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》自()起施行。
A. 2006年8月1日
B. 2007年1月1日
C. 2007年6月21日
D. 2007年8月1日
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136.可疑交易识别的原则:
A. 依法合规原则;
B. 风险为本原则;
C. 公平公证原则;
D. 系统抽取与人工识别相结合原则。
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147.金融机构未按规定履行客户身份识别义务,情节严重的,对金融机构处()罚款。
A. 20万元以上50万元以下
B. 20万元以上200万元以下
C. 50万元以上200万元以下
D. 50万元以上500万元以下
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32.()的机构报告大额交易和可疑交易适用《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》。
A. 非银行支付机构
B. 从事汇兑业务
C. 基金销售业务
D. 银行卡清算机构
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131.对于规定识别金额以上的被法院强制执行的车险理赔业务,保险公司如无法获得受益人的身份证件,下列说法正确的有()。
A. 可不进行客户身份识别
B. 应按照勤勉尽责的原则,确认受益人与投保人之间的关系,
C. 应登记受益人身份基本信息
D. 可不留存受益人的有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件或者影印件
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-71c8-c028-c1c06dea5d12.html
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