127.客户洗钱风险分类管理目标不包括()
A. 全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度
B. 对所有客户采取不变的识别程序
C. 提前预防和及时发现可疑线索,有效控制洗钱风险
D. 为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9bc0-c028-c1c06dea5d03.html
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3.在接到人民银行的行政调查通知后,金融机构可先通知被调查客户,了解一些情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-7f30-c028-c1c06dea5d02.html
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168.保险中介公司收取投保人的现金保费后,集中转账至保险公司在开户银行的账户,对于保险公司而言,()。
A. 视为现金缴纳保费
B. 视为转账缴纳保费
C. 不需履行客户身份识别义务
D. 应退回要求现金交付
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9fa8-c028-c1c06dea5d0b.html
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95.法人金融机构开展洗钱风险自评估应当遵循哪些原则?
A. 全面性原则
B. 客观性原则
C. 匹配性原则。
D. 灵活性原则。
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53.对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,判定标准是()
A. 公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。
B. 合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人。
C. 信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人.
D. 基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。
E. 以上都是。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-9008-c028-c1c06dea5d1a.html
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52.中国在2018年首次接受反洗钱国际互评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d14.html
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12.调查可疑交易活动时,调查人员不得少于()人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d0b.html
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65.《中华人民共和国反洗钱法》于()通过。
A. 2006年10月17日
B. 2006年10月30日
C. 2006年10月31日
D. 2007年1月1日
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-93f0-c028-c1c06dea5d06.html
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107.人民银行进行反洗钱行政调查时,被调查的金融机构应尽的义务主要有哪些?()
A. 参与调查义务
B. 配合调查义务
C. 如实提供信息义务
D. 不得拒绝和阻碍调查义务
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6de0-c028-c1c06dea5d19.html
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143.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下的一种或者几种措施,识别或者重新识别客户身份( )。
A. 向公安、工商行政管理等部门核实
B. 回访客户
C. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
D. 实地查访
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