61.与非自然人客户建立业务关系时已开展客户身份识别的,在业务关系存续期间,义务机构采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的,不再同时开展受益所有人身份识别工作
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47.中国自2019年7月开始担任金融行动特别工作组主席,为期一年。
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87.金融机构进行客户身份识别,认为必要时,可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。
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118.银行对已布放的POS机可以适当放宽检查力度,必要时再进行回访。( )
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103.涉恐黑名单的处理包括四个步骤:第一,将涉恐黑名单嵌入业务系统;第二,办理业务时匹配比对名单;第三,及时报告涉恐可疑交易;第四,采取适当的后续处理措施。( )
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109.以下哪些情况需要向当地人行报备()
A. 金融机构负责人变更
B. 反洗钱小组成员离职
C. 金融机构反洗钱制度更新
D. 金融机构客户发生可疑交易且排除可疑
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13.为什么强调金融业反洗钱?
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106.金融机构应当履行的反洗钱义务包括()
A. 建立反洗钱内部控制制度
B. 设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C. 建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度
D. 开展反洗钱培训和宣传工作等
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48.发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,金融机构、特定非金融机构应当立即采取冻结措施。采取冻结措施后,应立即将资产数额、权属、位置、交易信息等情况以书面形式报告()。
A. 客户户籍所在地或注册地县级公安机关和市、县国家安全机关,同时抄报当地中国人民银行分支机构
B. 资产所在地县级公安机关和市、县国家安全机关,同时抄报资产所在地中国人民银行分支机构
C. 金融机构总部所在地县级公安机关和市、县国家安全机关,同时抄报金融机构总部所在地中国人民银行分支机构
D. 只需冻结,无需报告
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105.《中华人民共和国反洗钱法》规定的反洗钱义务主体包括()
A. 中华人民共和国公民
B. 在中华人民共和国境内的居民和非居民
C. 在中华人民共和国境内设立的金融机构
D. 按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构
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