106.下列属于金融机构反洗钱义务的是()
A. 保密义务
B. 向公安机关报告涉嫌犯罪线索的义务
C. 与执法部门合作义务
D. 反洗钱宣传培训义务
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73.跨境异常资金监控机制需综合运用()信息
A. 外汇交易监测信息
B. 跨境人民币交易监测信息
C. 反洗钱资金交易监测信息
D. 跨境现金携带申报信息
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22.金融机构在履行客户身份识别义务时,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告()等可疑行为。
A. 客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
B. 对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的
C. 客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
D. 采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-6228-c028-c1c06dea5d15.html
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114.保存的信息资料涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应将其保存期限到期时及时销毁。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8ae8-c028-c1c06dea5d0e.html
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119.反洗钱工作责任制的涵盖范围应上至单位领导、部门负责人,下至每项具体工作的直接责任人。( )
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15.制定反洗钱战略要以()为导向
A. 国际标准
B. 风险评估
C. 实际问题
D. 法律规范
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-24b9-8c20-c028-c1c06dea5d0e.html
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124.各金融机构在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施,这些后续控制措施包括但不限于()。
A. 对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告。
B. 提升客户风险等级,并根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号文印发)及相关内控制度规定采取相应的控制措施。
C. 经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型。
D. 经营业部门负责人审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-71c8-c028-c1c06dea5d0b.html
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118.金融机构在进行交易时,应该采取的客户尽职调查措施包括
A. 识别客户身份,并利用可靠的,独立来源的文件、数据或信息核实客户身份
B. 识别受益人身份,并采取合理措施核实受益人身份,使金融机构充分了解受益人
C. 了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息
D. 对业务关系采取持续的尽职调查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-2521-71c8-c028-c1c06dea5d05.html
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20.完善、有效的内控控制制度能够为金融机构提供绝对的保障。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-7f30-c028-c1c06dea5d13.html
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61.与非自然人客户建立业务关系时已开展客户身份识别的,在业务关系存续期间,义务机构采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的,不再同时开展受益所有人身份识别工作
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005df54-260f-8318-c028-c1c06dea5d1d.html
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