以下（）职责属于反洗钱主管部门作为二道防线，牵头开展反洗钱全球合规管理工作，推动落实各项反洗钱工作，并对行长负责，应承担职责。

总行第一道防线部门分管领导应按年向首席合规官报告本条线反洗钱及制裁合规履职情况，并抄送总行全球反洗钱中心总经理。

主要关联方真实命中外国政要、国际组织高级管理人员等特定自然人（见附件4），或为特定自然人特定关系人员的，应拒绝准入。

客户经理应通过联网核查身份信息系统、互联网或其他可靠信息来源核实对公客户主要关联方身份，并将核实证明材料保存至智能管控平台。

客户经理应收集客户股权或控制权相关信息、股东或董事会成员登记信息、主要关联方有效身份证件等资料，识别主要关联方身份并在智能管控平台录入其基本信息（见附件2），至少包括姓名（名称）、地址、股东（持股15%以上）的持股比例或投资份额、政府机构颁发的有效身份证件名称、号码、有效期限。

法人客户国际贸易融资业务包括但不限于进口贸易融资、出口贸易融资、出口信贷、国际保理、参融通和保付加签等表内外贸易融资业务。

已经办理的托收业务，若存续期间法人客户（不含中资银行和外资银行）CCS等级分类由低风险、中低风险、中风险类调整为高风险类，则应在该笔业务后续环节进行加强型尽职调查；对未完结托收业务应妥善处置；不得再受理该客户新增业务。

涉外担保相关外资银行（包括担保行、转通知行、反担保行等）CCS等级分类不得为高风险类。

业务存续期间，如客户CCS等级分类由低风险、中低风险、中风险类调整为高风险类或禁止类，应按照我行信贷政策有关要求采取相关措施。

预收货款项下，客户部应及时跟进客户在发货后补交运输单据及报关单，并对单据要素进行监控名单筛查

经办行收到总行清分的汇入汇款报文后，要仔细查看报文内容，如有来自特定国家/地区、FATF高风险国家/地区的汇入汇款业务，应开展加强型尽职调查和监控名单筛查，确认业务符合我行反洗钱及制裁合规管理要求后方可按有关规定解付入账。