1173、(运营主任)银行和支付机构发现账户存在大量转入转出交易的,应当按照“了解你的客户”原则,对单位或者个人的交易背景进行调查。如发现存在异常的,应当按照审慎原则调整向单位和个人提供的相关服务。( )

10、(运营主任)商业银行应当建立健全外包管理制度,明确外包管理组织架构和管理职责,并至少每年开展()全面的外包业务风险评估。

9、(运营主任)操作风险与控制自我评估定期自评频率为()。

8、(运营主任)操作风险与控制自我评估应遵循重要性、客观性、()、自评前置的原则。

7、(运营主任)()是在考虑现有控制措施效果下,仍不能消除而残留的操作风险。

6、(运营主任)操作风险按照事件类型分为内部欺诈、外部欺诈、就业制度和工作场所安全、()、产品和业务活动、实物资产损坏、信息科技系统事件以及执行、交割和流程管理七类。

5、(运营主任)操作风险资本计量指依据中国银监会要求计算操作风险资本要求的计量方法,我行采用()计量并提取操作风险资本。

4、(运营主任)独立监督与评价工作中发现重大、重要缺陷,由()向董事会报告,同时根据董事会授权,向监事会和经营管理层通报。

3、(运营主任)监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估是()的职责。

2、(运营主任)审议重大内部控制缺陷和全行内部控制评价报告是()的职责。

1、(运营主任)内部控制评价应以()为基础,根据风险发生的可能性和对本行单个或整体控制目标造成的影响程度来确定需要评价的重大业务领域、重要管理活动和流程环节。