78[判断题]
各单位如果发⽣或发现的⻛险事件属于重⼤事项,既应按照《申万宏源证券有公司重⼤事项报告规定》桕关要求向办公室报告,也应按照《⻛险事件报告⼯作指引》要求向⻛险管理部⻔报告

301[判断题]
达到⼀定规模的上市公司,可以依据法律法规、中国证监会和交易所有关规定,分拆业务独⽴,符合条件的⼦公司在科创板上市.

300[判断题]
在上海证券交易所设⽴科创板并试点注册制是实施创新驱动发展战略、深化资本市场改⾰的重要举措.要增强资本市场对科技创新企业的包容性,着⼒⽀持关键核⼼技术创新,提⾼服务实体经济能⼒。要稳步试点注册制,统筹推进发⾏、上市,信息披露,交易,退市等基础制度改⾰,建⽴健全以信息披露为中⼼的股票发⾏上市制度。

299[判断题]
科创板试⾏保荐机构相关⼦公司跟投制度。发⾏⼈的保荐机构通过依法设⽴的另类投资⼦公司或者实际控制该保荐机构的证券公司依法设⽴的另类投资⼦公司参与发⾏⼈⾸次公开发⾏战略配售,并对状配股份设定限售期。

298[判断题]习近平在⾸届中国国际进⼝博览会开幕式上的主旨演讲,宣布将在上海证券交易所设⽴科创板并试点注册制,⽀持上海国际⾦融中⼼和科技创新中⼼建设,不断完善资本市场基础制度。

297[判断题]
科创板上市公司股东、实际控制⼈及其控制的其他企业间不得有同业竞争。

296[判断题]
⾸次公开发⾏股票并在科创板上市,应当符合发⾏条件,上市条件以及相关信息披露要求,由上海证券交易所负责发⾏上市审核,⽆须报经中国证监会注册。

295[判斯题]
科创板重点⽀持新⼀代信息技术、⾼端装备、新材料、新能源、节能环保以及⽣物医药等⾼新技术产业和战略性新兴产业,推动互联⽹,⼤数据、云计算、⼈⼯智能和制造业深度融合,引领中⾼端消费,推动质量变⾰、效率变⾰,动⼒变⾰。

294[判断题]
发⾏⼈申请⾸次公开发⾏股票并在科创板上市,应当符合科创板定位,⾯向世界科技前沿, ⾯向经济主战场、⾯向国家重⼤需求.优先⽀持符合国家战略,拥有关键核⼼技术,科技创 新能⼒突出,主要依靠核⼼技术开展⽣产经营,具有稳定的商业模式,市场认可度⾼,社会形象良好,具有较强成⻓性的企业.

293、下列哪⼀条违反了证券从业⼈员执业⾏为准则和要求()

292、⽬前,公司已建⽴了较为完善的合规管理组织体系,关于合规管理体系的理解,下⾯的理解错误的是哪⼀项()