296[判断题]
⾸次公开发⾏股票并在科创板上市,应当符合发⾏条件,上市条件以及相关信息披露要求,由上海证券交易所负责发⾏上市审核,⽆须报经中国证监会注册。

83[判断题]
公司⻛险管理的总体⽬标是在⻛险可测、可控、可承受的前提下,通过适度承担并主动管理 ⻛险、寻找⻛险和收益的最佳平衡点来创造价值,实现经⻛险调整后的收益最⼤化,保障、促进公司持续,稳定,健康发展

82[判断题]
公司每⼀名员⼯对⻛险管理承担勤勉尽责、有效防范、及时报告的责任。包括但不限于:通过学习、经验积累提⾼⻛险意识;妥善处理⼯作中涉及的⻛险因素;发现⻛险隐患时主动应对并及时履⾏报告义务

81[判断题]
公司各业务部⻔、分⽀机构及⼦公司负责⼈应当全⾯了解并在决策中充分考虑与业务相关的
各类⻛险,及时识别、评估、应对、报告相关⻛险,并承担⻛险管理的直接责任

80[判断题]
公司⾃营业务只存在市场⻛险,不存在信⽤等⻛险

79[判断题]
对于⾮监管要求的限额指标,可以突破阀值

78[判断题]
各单位如果发⽣或发现的⻛险事件属于重⼤事项,既应按照《申万宏源证券有公司重⼤事项报告规定》桕关要求向办公室报告,也应按照《⻛险事件报告⼯作指引》要求向⻛险管理部⻔报告

77[判断题]
公司某部⻔拟开展某笔新业务,经该部⻔内部研究后,认为该笔业务具有获得重⼤盈利的可能,则即便超出了公司经理层规定的⻛险容忍度限额,也可以开展该笔业务

76[判断题]
作为⼀线业务⼈员,应当⾃觉履⾏⼀线的⻛险管理职责,落实和执⾏⻛险管理制度

75、证券公司对单⼀客户融资(含融券)业务规模与净资本的⽐例不得超过5%,其中,单⼀客户融资(含融券)业务不包含以下哪项业务

74、公司⽆法以合理成本及时获得充⾜资⾦,以偿付到期债务、履⾏其他⽀付义务和满⾜正常业务开展的资⾦需求的⻛险, 属于以下哪种⻛险