294[判断题]
发⾏⼈申请⾸次公开发⾏股票并在科创板上市,应当符合科创板定位,⾯向世界科技前沿, ⾯向经济主战场、⾯向国家重⼤需求.优先⽀持符合国家战略,拥有关键核⼼技术,科技创 新能⼒突出,主要依靠核⼼技术开展⽣产经营,具有稳定的商业模式,市场认可度⾼,社会形象良好,具有较强成⻓性的企业.

85[判析题]证券公司的⻛险控制监管指标体系是指以净资本和流动性为核⼼的⻛险控制指标体系

84[判断题]
流动性⻛险和市场⻛险、信⽤⻛险、操作⻛险类似,相应损失可以⽤资本进⾏覆盖

83[判断题]
公司⻛险管理的总体⽬标是在⻛险可测、可控、可承受的前提下,通过适度承担并主动管理 ⻛险、寻找⻛险和收益的最佳平衡点来创造价值,实现经⻛险调整后的收益最⼤化,保障、促进公司持续,稳定,健康发展

82[判断题]
公司每⼀名员⼯对⻛险管理承担勤勉尽责、有效防范、及时报告的责任。包括但不限于:通过学习、经验积累提⾼⻛险意识;妥善处理⼯作中涉及的⻛险因素;发现⻛险隐患时主动应对并及时履⾏报告义务

81[判断题]
公司各业务部⻔、分⽀机构及⼦公司负责⼈应当全⾯了解并在决策中充分考虑与业务相关的
各类⻛险,及时识别、评估、应对、报告相关⻛险,并承担⻛险管理的直接责任

80[判断题]
公司⾃营业务只存在市场⻛险,不存在信⽤等⻛险

79[判断题]
对于⾮监管要求的限额指标,可以突破阀值

78[判断题]
各单位如果发⽣或发现的⻛险事件属于重⼤事项,既应按照《申万宏源证券有公司重⼤事项报告规定》桕关要求向办公室报告,也应按照《⻛险事件报告⼯作指引》要求向⻛险管理部⻔报告

77[判断题]
公司某部⻔拟开展某笔新业务,经该部⻔内部研究后,认为该笔业务具有获得重⼤盈利的可能,则即便超出了公司经理层规定的⻛险容忍度限额,也可以开展该笔业务

76[判断题]
作为⼀线业务⼈员,应当⾃觉履⾏⼀线的⻛险管理职责,落实和执⾏⻛险管理制度