300[判断题]
在上海证券交易所设⽴科创板并试点注册制是实施创新驱动发展战略、深化资本市场改⾰的重要举措.要增强资本市场对科技创新企业的包容性,着⼒⽀持关键核⼼技术创新,提⾼服务实体经济能⼒。要稳步试点注册制,统筹推进发⾏、上市,信息披露,交易,退市等基础制度改⾰,建⽴健全以信息披露为中⼼的股票发⾏上市制度。

79[判断题]
对于⾮监管要求的限额指标,可以突破阀值

78[判断题]
各单位如果发⽣或发现的⻛险事件属于重⼤事项,既应按照《申万宏源证券有公司重⼤事项报告规定》桕关要求向办公室报告,也应按照《⻛险事件报告⼯作指引》要求向⻛险管理部⻔报告

77[判断题]
公司某部⻔拟开展某笔新业务,经该部⻔内部研究后,认为该笔业务具有获得重⼤盈利的可能,则即便超出了公司经理层规定的⻛险容忍度限额,也可以开展该笔业务

76[判断题]
作为⼀线业务⼈员,应当⾃觉履⾏⼀线的⻛险管理职责,落实和执⾏⻛险管理制度

75、证券公司对单⼀客户融资(含融券)业务规模与净资本的⽐例不得超过5%,其中,单⼀客户融资(含融券)业务不包含以下哪项业务

74、公司⽆法以合理成本及时获得充⾜资⾦,以偿付到期债务、履⾏其他⽀付义务和满⾜正常业务开展的资⾦需求的⻛险, 属于以下哪种⻛险

73、下列哪⼀项不是市场⻛险的计量指标

72、以下哪项⻛险控制监管指标计算公式不正确

71、公司在处理和预防流动性危机过程中,以下哪种描述不正确

70、关于⻛险管理组织架构,下列哪⼀种说法正确