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附件2.基金从业应知应会题库 
581
单选题

关于私募基金的管理人登记和基金备案,以下表述正确的是( )。

A
A.目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动
B
B.私募基金管理人完成登记后,即成为合法的持牌金融机构
C
C.在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力
D
D.有利于强化事中事后监督,确保投资人的财产不受损失

答案解析

正确答案:A

解析:

B错误,私募基金管理人牌照申请要求:1.高管资格:从事证券类的私募基金必须至少有2名高管具有基金从业资格,其中法定代表人、总经理、风控负责人一定要基金从业资格;2.经营范围:投资管理、资产管理;3.注册资本:实缴资本比例在25%及以上,或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间;4.办公条件;5.高管人员:最好有5-10的员工,组织架构有总经理、投资部、风控部、行政部、市场部、人事部等,各1-2名员工;6.制度性文件;7.牌照类型:目前有私募证券基金、私募股权基金、私募创业基金、其他类型基金四个类型;8.法律意见书;9.网上申请;10.等待协会反馈并取得私募基金管理人牌照。C、D错误,基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可,不作为对基金财产安全的保证。
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