AI智能整理导入 AI智能整理导入
×
首页 题库中心 附件2.基金从业应知应会题库  题目详情
CACB6CA787F00001CCEB1A5818B04000
附件2.基金从业应知应会题库 
581
单选题

某基金管理公司对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求( )I.基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市股权的投资建议Ⅱ投资经理乙受朋友之托。以真管理的专户资金购买朋友所在公司发行的公司债券Ⅲ.基金经理丙告知好友李四基金分红信息,因此李四所在公司在基金分红前申购该基金Ⅳ.张三向朋友投资经理丁打听其管理的专户产品买入个股的计划,丁拒绝告知相关信息

A
A.Ⅱ、Ⅳ
B
B.Ⅱ、Ⅲ
C
C.I.Ⅱ、Ⅲ
D
D.Ⅲ、Ⅳ

答案解析

正确答案:C

解析:

好的,让我们一起来分析这道题目,并通过一些生动的例子来帮助你更好地理解这些金融伦理原则。 ### 题目背景与核心 首先,我们需要明确这道题目考察的是**客户利益优先的原则**。这是指在金融行业中,从业人员应当将客户的利益放在首位,避免自身利益或其他外部因素干扰其为客户服务的专业性与公正性。 ### 分析各个选项 接下来我们逐一分析每个选项中的行为是否符合客户利益优先的原则: 1. **I. 基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市股权的投资建议** - 这种行为虽然表面上看似乎没有直接损害到客户利益,但实际上,它可能会分散基金经理对公募基金管理的关注度。如果他把过多精力用在私人投资建议上,那么对于他所管理的基金来说,就有可能因为分心而影响到其正常运作。因此,这种行为虽然不违法,但也不符合最佳实践标准。 2. **Ⅱ 投资经理乙受朋友之托,以自己管理的专户资金购买朋友所在公司发行的公司债券** - 这个行为明显是违反了客户利益优先的原则。投资经理乙为了个人关系而做出投资决策,而不是基于对客户最有利的考虑。这种行为不仅可能导致不公平对待其他客户,还可能涉及到利益冲突问题。 3. **Ⅲ 基金经理丙告知好友李四基金分红信息,因此李四所在公司在基金分红前申购该基金** - 同样地,这也是一个典型的违反客户利益优先原则的行为。通过提前泄露重要信息给特定人士,使得某些人能够利用这些信息获利,这对其他不知情的投资者显然是不公平的。 4. **Ⅳ 张三向朋友投资经理丁打听其管理的专户产品买入个股的计划,丁拒绝告知相关信息** - 相反,丁的做法完全符合客户利益优先的原则。他拒绝透露未公开的信息,保护了所有客户的公平交易权利,避免了内幕交易的风险。 ### 结论 综上所述,违反客户利益优先要求的行为包括选项Ⅱ和Ⅲ。因此正确答案为C(I, Ⅱ, Ⅲ)。 希望以上解释能帮助你更好地理解这个问题。如果你还有任何疑问或者需要进一步说明的地方,请随时告诉我!
附件2.基金从业应知应会题库 

扫码进入小程序
随时随地练习

相关题目

单选题

关于私募基金的管理人登记和基金备案,以下表述正确的是( )。

单选题

在现实生活中较为常见的两种互换合约是( )。

单选题

ETF本质上是一种( )。

单选题

( )指的是每张可转换债券能够转换成的普通股股数。

单选题

某境外金融机构今年起担任某QDI基金(简称A基金)的投资顾问,同时该投资顾问自去年起还担任着另-家海外对冲基金(简称B基金)的投资顾问。如果该投资顾问在T日上午为A基金买入某只股票,在T日下午为B基金买入相同的股票,则该2个账户的交易价格应首先遵循()。

单选题

基金宣传推介材料的范围包括()。I.微信公众号文章Ⅱ.朋友圈广告Ⅲ.信函Ⅳ.传真

单选题

有以下几项投资交易活动:I.香港投资者通过基金互认买入内地基金份额Ⅱ.香港投资者通过基金互认卖出内地基金份额Ⅲ.某公募基金卖出股票Ⅳ.某私募基金买入股票V.某机构投资者卖出基金VI.某个人投资者卖出股票按照目前的税收政策,不需要缴纳印花税的是()。

单选题

基金管理公司内部控制机制的层次包括()。I.部门各级主管的检查监督Ⅱ.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制Ⅲ.董事会领导下的审计委员会和督察长对公司的检查、监督、控制和指导Ⅳ.监管机构对公司的检查和处罚

单选题

公募基金管理公司下列变更事项中,需要报经中国证监会批准的是()。1.变更持股5%以上股东Ⅱ.修改公司章程的重要条款Ⅲ.变更持股不足5%但对公司治理有重大影响的股东Ⅳ.变更股东的持股比例超过5%

单选题

关于ETF份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是()。I.场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式Ⅱ.场内申购和赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式Ⅲ.场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式Ⅳ.场内申购和赎回ETF的对价包括组合证券、现金替代等

关闭
专为自学备考人员打造
试题通
自助导入本地题库
试题通
多种刷题考试模式
试题通
本地离线答题搜题
试题通
扫码考试方便快捷
试题通
海量试题每日更新
试题通
欢迎登录试题通
可以使用以下方式扫码登陆
试题通
使用APP登录
试题通
使用微信登录
xiaochengxu
联系电话:
400-660-3606
xiaochengxu