AI智能整理导入 AI智能整理导入
×
首页 题库中心 附件2.基金从业应知应会题库  题目详情
CACB6CA787F00001CCEB1A5818B04000
附件2.基金从业应知应会题库 
581
单选题

基金管理公司内部控制机制的层次包括()。I.部门各级主管的检查监督Ⅱ.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制Ⅲ.董事会领导下的审计委员会和督察长对公司的检查、监督、控制和指导Ⅳ.监管机构对公司的检查和处罚

A
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
D.I、Ⅲ、Ⅳ

答案解析

正确答案:B

解析:

基金管理人内部控制机制的层次:(1)员工自律;(2)部门各级主管的检查监督(I项);(3)公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制(Ⅱ项)(4)董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导(Ⅲ项)。Ⅳ项不属于基金管理公司内部控制机制的层次。
附件2.基金从业应知应会题库 

扫码进入小程序
随时随地练习

相关题目

单选题

基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )

单选题

基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( )。I.甲是公募基金管理公司从事基金核算的从业人员,其配偶在进行证券投资,但甲并未向公司申报Ⅱ.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资Ⅲ.甲发现自己所在的公募基金管理公司有两名基金经理利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告

单选题

关于基金的业绩评价,以下表述错误的是( ).

单选题

因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是( )。

单选题

基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )

单选题

关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是( ).

单选题

.公募证券投资基金”利益共享、风险共担”,是指( )

单选题

某基金管理公司对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求( )I.基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市股权的投资建议Ⅱ投资经理乙受朋友之托。以真管理的专户资金购买朋友所在公司发行的公司债券Ⅲ.基金经理丙告知好友李四基金分红信息,因此李四所在公司在基金分红前申购该基金Ⅳ.张三向朋友投资经理丁打听其管理的专户产品买入个股的计划,丁拒绝告知相关信息

单选题

关于非公开募集基金的募集,以下表述正确的是( ).

单选题

某基金在2015年1月1日单位净值为1.1元,2015年12月31日单位净值为1.02元,其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0.2元。该基金在2015年8月29日(除息前一天)的单位净值为1.21元,则该基金在2015年全年的加权收益率为( ).

关闭
专为自学备考人员打造
试题通
自助导入本地题库
试题通
多种刷题考试模式
试题通
本地离线答题搜题
试题通
扫码考试方便快捷
试题通
海量试题每日更新
试题通
欢迎登录试题通
可以使用以下方式扫码登陆
试题通
使用APP登录
试题通
使用微信登录
xiaochengxu
联系电话:
400-660-3606
xiaochengxu