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拟下发附件知识题库
3,384
多选题

根据责任认定情况,有下列哪种情形的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理?

A
情节轻微且未造成损害的
B
因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的,但执行上级明显违法违规决定或命令的除外
C
自查发现、主动揭露案件的
D
指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的
E
对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理,从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

答案解析

正确答案:ABC
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单选题

银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的信用风险、流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险。

单选题

银行保险机构应当按照“谁监管、向谁报”的原则,向银行保险监管机构报告突发事件信息。

单选题

突发事件信息一般逐级上报,紧急情况下,可多级同时报告。

单选题

银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前应当进行洗钱和恐怖融资风险评估。

单选题

银行业金融机构的业务部门应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。

单选题

特别重大、非常敏感的突发事件发生后,事发单位力争在1个小时内电话报告相关信息、24小时内书面报告银行保险监管机构。

单选题

关键人员与亲属不得在其中一方担任管理层成员的单位从事人事、财务、监察、内控、内审、风险管理、授信审批、投资决策、投资交易等工作。

单选题

履职回避工作员工范围为与银行保险机构总部及境内机构(包括各类分支机构、银行业保险业附属机构等)签订劳动合同的所有人员。

单选题

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单选题

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