A、 流动性是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度
B、 投资者投资于流动性越高的资产可以得到更高的预期收益
C、 流动性高是指资产能多在短时间内以合理价格迅速变现,而不需要支付较高的成本
D、 如果没有预期的变现需求,投资者可以适当降低流动性要求
答案：B
A、 流动性是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度
B、 投资者投资于流动性越高的资产可以得到更高的预期收益
C、 流动性高是指资产能多在短时间内以合理价格迅速变现,而不需要支付较高的成本
D、 如果没有预期的变现需求,投资者可以适当降低流动性要求
答案：B
A. 信用风险
B. 流动性风险
C. 市场风险
D. 道德风险
A. 短期的、具有高流动性的低风险证券
B. 长期的、具有低流动性的低风险证券
C. 长期的、具有高流动性的无风险证券
D. 短明的、具有低流动性的无风险证券
A. 认沽期权
B. 欧式期权
C. 美式期权
D. 认购期权
A. 张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见
B. 张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
C. 张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易
D. 张三的哥哥是 A 上市公司董秘,A 公司已披露年报,利润大幅增加、超市场预期,张三在年报披露后大量买入 A 公司股票
解析：这道题目考察的是私募基金管理人张三在职业道德方面的行为，特别是“客户至上”的原则。我们来逐一分析选项，帮助你理解这个知识点。
### 选项分析：
**A: 张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前, 就是否属于关联交易征询合规部门意见。**
- **解析**：张三在进行交易前咨询合规部门，表明他在遵循合规程序，确保交易的透明性和合法性。这符合客户至上的原则，因为他在保护客户的利益，避免潜在的利益冲突。
**B: 张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令。**
- **解析**：这种做法显示了张三对各基金的公平对待，避免了对某一基金的不当偏袒，符合客户至上的原则。
**C: 张三在个人账户证券交易前进行合规申报, 并依照相关合规指示开展交易。**
- **解析**：虽然张三在个人账户交易前进行了合规申报，但这并不直接体现出对客户利益的优先考虑。相反，个人交易可能会影响他对客户基金的决策，尤其是在信息不对称的情况下。因此，这种行为可能被视为不符合客户至上的要求。
**D: 张三的哥哥是 A 上市公司董秘, A 公司已披露年报, 利润大幅增加、超市场预期, 张三在年报披露后大量买入 A 公司股票。**
- **解析**：虽然张三在年报披露后进行交易，表面上看似合法，但由于他与董秘的关系，这可能引发利益冲突和内幕交易的嫌疑。因此，这种行为也不符合客户至上的原则。
### 结论：
在这道题中，选项 **C** 是不符合“客户至上”原则的行为。虽然张三进行了合规申报，但个人交易的潜在利益冲突可能会影响他对客户的决策，未能优先考虑客户的利益。
### 深入理解：
想象一下，如果你是一位医生，面对病人时，你的职责是优先考虑病人的健康，而不是自己的利益。如果你在为自己开药方时，考虑的是自己的利益而非病人的健康，那就违背了职业道德。同样，作为基金经理，张三的首要任务是保护客户的利益，而不是让个人交易影响到客户的投资决策。
A. 50
B. 64.25
C. 67.15
D. 67.5
解析：首先计算赎回费用 = 赎回份额 * 赎回净值 * 赎回费率 = 10000 * 1.350 * 0.005 = 67.5元
A. 为保持和哈作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠 5000 元人民币以下的等价值礼物
B. 为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用
C. 为保特和合作机构的娘好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物
D. 基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用
A. 股票分配股息获得的收入属于利息收入
B. 买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益
C. 买入返售金融资产收入属于投资收益
D. 买卖债券获得的价差收益属于利息收入
解析：基金利润来源包括股票分配股息获得的收入属于股利收入，买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益，买入返售金融资产收入属于投资收益，买卖债券获得的价差收益属于利息收入。因此，选项B是正确的，买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益。
A. II、III、IV
B. I、II、II、IV
C. I、II、IV
D. II、II
解析：根据《证券投资基金法》和《基金销售管理办法》等法律法规规定，基金从业人员在开展基金募集业务时，不得为客户填写基金申购表单，不得向客户销售保收益产品，也不得安排个人客户拼单购买私募基金。因此，选项B中的I、III、IV均不符合法律法规规定。
A. 基金经理在投资授权范围内自主决策,授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰
B. 研究人员可根据基金经理的投资需求调整投资分析和建议结论
C. 研究人员根据获得的未公开信息编写专业的研究报告
D. 基金经理需及时根据投资总监的要求调整投资指令
A. 为保特和合机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚住来同时也赠送礼物
B. 为保持和合机构的良好关系,可以与利益相关方互赠 5000 元人民币以下的等价值礼物
C. 为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用
D. 基金言理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费开
