1.基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定( )I.为客户填写基金申购表单II.与公司战略合作方共享客户基本信息II.向公司 VIP 客户销售某年化收益 20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金
答案解析
解析:
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109、基金销售渠道审慎调查包括( )。I.基金代销机构对基金管理人的审慎调查II.基金管理人对基金代销机构的审慎调查III.基金代销机构对基金托管人的审慎调查IV.基金托管人对基金代销机构的审慎调查
108、关于远期合约和期货合约,以下表述错误的是( )。
107、关于技术分析的三项假定描述,错误的一项是( )。
107、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,基金管理人的处理方式有( )。
106.以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是( )
105.基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( ),
104.下列行为中,涉嫌内幕交易的是( ),I 某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说 A 上市公司要并购重组,该股民赶紧买入了 A 公司的股票Ⅱ某股民在聚会时听 B 上市公司董秘说 B 公司要重组,该股民赶系买入了 B 公司的股票Ⅲ某基金经理在调研时听上市公司的高管说 C 公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的 C 公司股票IV 某研究员经分析上市公司 D 公布的财务报告,得出 D 公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的 D 公司股票
103.下列选项中,会带来跨境投资估值风险的是( ),I.跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算Ⅱ.数据来源不一致Ⅲ.证券交易过度活跃IV.各国税收制度不一样
102.宋先生续回 B 基金 10000 份基金单位,赎回当日基金份额净值为1.350 元,赎回费率为 0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费费为( )元
101.关于流动性,以下表述错误的是( )
