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基金从业人员知识题库
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单选题
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97.公募证券投资基金“利益共享、风险共担”,是指( ),

A、 基金管理人,基金托管人和基金投资者一起共同享受收益,共同承担风险

B、 基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享

C、 一般来说,每一基金份额享有同样的权益,承担相同的风险

D、 基金管理人和湛金投资者共同享受收益,共同承担风险

答案:C

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31.关于财务报表,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001d02a-4b8b-c92e-c072-1381ab6c4700.html
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37.关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001d02a-4b92-5c05-c072-1381ab6c4700.html
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62.关于交易成本,以下表述错误的是( ),
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001d02a-4bae-6b15-c072-1381ab6c4700.html
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110、开放式基金出现巨额赎回,基金管理人决定部分延期赎回,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001d02a-4be9-339d-c072-1381ab6c4700.html
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32.关于基金职业道德特征,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001d02a-4b8c-e326-c072-1381ab6c4700.html
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102.宋先生续回 B 基金 10000 份基金单位,赎回当日基金份额净值为1.350 元,赎回费率为 0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费费为( )元
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001d02a-4bdf-6cc0-c072-1381ab6c4700.html
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88.关于零息债券,以下表达正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001d02a-4bcf-4a35-c072-1381ab6c4700.html
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58.基金托管人的信息波露义务主要涉及以下哪些环节?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001d02a-4baa-818c-c072-1381ab6c4700.html
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97.公募证券投资基金“利益共享、风险共担”,是指( ),
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001d02a-4bd9-6720-c072-1381ab6c4700.html
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82.具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是( ),I.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调直Ⅱ.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查Ⅲ.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实范尽职甄别IV.不接受且不使用乙公司提供的非公开信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001d02a-4bc6-f228-c072-1381ab6c4700.html
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题目内容
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单选题
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97.公募证券投资基金“利益共享、风险共担”,是指( ),

A、 基金管理人,基金托管人和基金投资者一起共同享受收益,共同承担风险

B、 基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享

C、 一般来说,每一基金份额享有同样的权益,承担相同的风险

D、 基金管理人和湛金投资者共同享受收益,共同承担风险

答案:C

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相关题目
31.关于财务报表,以下表述错误的是( )。

A.  利润表反陕特定时点企业的总体经营成果,揭示企业获取利润的能力和经营趋势

B.  资产负债表记录企业某一时点的资产、负债和所有者权益的状况

C.  财务报表按照财务会计准则定期编制,用以显示企业实际的财务状况和经营业绩优劣

D.  所有者权益主要由股本、资本公积盈余公积和未分配利润等科目构成

解析:利润表并不反映特定时点企业的总体经营成果,而是反映一定时期内企业的经营成果,揭示企业获取利润的能力和经营趋势。因此,选项A是错误的。

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37.关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是( )。

A.  股票基金可满足投资者现金管理的需要

B.  与其他关型基金相比,股票基金的风险较高,预期收益也较高

C.  股票基金以追求长期的资本增值为目标

D.  股票基金是应对通货影张的有效手段

解析:股票基金主要以追求长期的资本增值为目标,与其他关型基金相比,股票基金的风险较高,预期收益也较高。股票基金通常不适合用于满足投资者的现金管理需要,因为股票基金存在市场波动风险,不适合短期内需要变现的资金。因此,选项A是错误的。

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62.关于交易成本,以下表述错误的是( ),

A.  显性成本可以事先确定,包含佣金、税费、交易所规费三部分

B.  隐性成本包含买卖价差、冲击成本、机会成本、对冲费用等

C.  证券交易过程中的经手费、监管费、印花税等是显性成本

D.  冲击成本是购买流动性的成本,可以精确计量

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110、开放式基金出现巨额赎回,基金管理人决定部分延期赎回,以下表述错误的是( )。

A.  基金管理人对未办理的赎回份额,可延迟至下一个开放日办理,赎回价格仍为发生巨额赎回当日的价格

B.  基金管理人对未办理的赎回份额,可延迟至下一个开放日办理,转入下一个开放日办理的赎回申请,不享有赎回优先权

C.  基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的百分之十,对其余赎回申请可以延期办理

D.  基金管理人应当通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上予以公告

解析:基金管理人对未办理的赎回份额可以延迟至下一个开放日办理,但赎回价格仍为发生巨额赎回当日的价格,不会因为延期而改变。选项A表述错误,因为延期赎回的份额并不是按照当日价格处理的。

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32.关于基金职业道德特征,以下表述错误的是( )。

A.  基金职业道德承担看基金职业特定的义务和责任,作为行为规范具有具体性

B.  基金职业道德相对于一般社会道德具有更的规范性,违反基金职业道德往往会受到惩戒

C.  基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性

D.  基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范,具有继承性

解析:基金职业道德相对于一般社会道德具有特殊性,但相对于其他职业道德则不具有特殊性,这个说法是错误的。基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范,具有继承性,相对于其他职业道德也具有特殊性。

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102.宋先生续回 B 基金 10000 份基金单位,赎回当日基金份额净值为1.350 元,赎回费率为 0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费费为( )元

A. 50

B. 64.25

C. 67.15

D. 67.5

解析:首先计算赎回费用 = 赎回份额 * 赎回净值 * 赎回费率 = 10000 * 1.350 * 0.005 = 67.5元

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88.关于零息债券,以下表达正确的是( )

A.  溢价方式友行,到期按票面利息偿还本金和利息

B.  溢价方式发行,到明按债券面值偿还本金

C.  贴现方式发行,到期按票面利息偿还本金和利息

D.  贴现方式发行,到明按债券面值偿还本金

解析:零息债券是一种不支付利息的债券,以贴现方式发行,到期时按债券面值偿还本金。因此,正确答案是D。

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58.基金托管人的信息波露义务主要涉及以下哪些环节?( )

A.  基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核

B.  代理清算交割、会计核算、更新招募说明书、投资运作监督

C.  基金资产保管、基金销售、会计核算、投资运作监督

D.  基金资产保管、会计核算、净值复核、出具法律意见书

解析:基金托管人的信息波露义务主要涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核等环节,选项A包含了这些环节,是正确答案。

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97.公募证券投资基金“利益共享、风险共担”,是指( ),

A.  基金管理人,基金托管人和基金投资者一起共同享受收益,共同承担风险

B.  基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享

C.  一般来说,每一基金份额享有同样的权益,承担相同的风险

D.  基金管理人和湛金投资者共同享受收益,共同承担风险

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82.具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是( ),I.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调直Ⅱ.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查Ⅲ.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实范尽职甄别IV.不接受且不使用乙公司提供的非公开信息

A.  Ⅱ、III

B.  Ⅱ、IV

C.  I、Ⅲ

D.  I、IV

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