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13.沪港通的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是( )。

A、 美元

B、 港币

C、 人民币

D、 人民币或港币

答案:C

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54.对期货而言,远期合约( ),
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001d02a-4ba6-2739-c072-1381ab6c4700.html
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90.基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001d02a-4bd1-8afa-c072-1381ab6c4700.html
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22.某零息债券到期时间为 5 年,它的麦考利久期( )。
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51.以下指标中,可以反映股票基金风险的是( )。I.标准差II.β 系数Ⅲ.持股集中度IV.行业投资集中度
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001d02a-4ba2-cf7f-c072-1381ab6c4700.html
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6.基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券”进行利益输送,属于( )。
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71.第 XX 届新财富最佳分析师候选人马某,在临近新财富评选前,邀请具有投票资格的相关人员聚餐,并支付聚餐费用。对此,监管机构对其采取了监管谈话,是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001d02a-4bba-9445-c072-1381ab6c4700.html
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57.关于可回债券和可回售债券,以下表述正确的是( )
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15.以下属于债券投资系统性风险的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001d02a-4b44-0daa-c072-1381ab6c4700.html
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97.公募证券投资基金“利益共享、风险共担”,是指( ),
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001d02a-4bd9-6720-c072-1381ab6c4700.html
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46.张三是私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001d02a-4b9d-5a05-c072-1381ab6c4700.html
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单选题
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13.沪港通的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是( )。

A、 美元

B、 港币

C、 人民币

D、 人民币或港币

答案:C

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54.对期货而言,远期合约( ),

A.  流动性较高、违的风险较高、市场效率偏低

B.  流动性较差、违约风险较低、市场效率偏高

C.  流动性较高、违约风险较低、市场效率偏高

D.  流动性较差、违约风险较高、市场效率偏低

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001d02a-4ba6-2739-c072-1381ab6c4700.html
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90.基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是( )

A.  公司客户申赎记录

B.  拟投资上市公司已公布的年报

C.  公司投资标的备选库

D.  公司产品开发计划

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0001d02a-4bd1-8afa-c072-1381ab6c4700.html
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22.某零息债券到期时间为 5 年,它的麦考利久期( )。

A.  小于 5 年

B.  大于 5 年

C.  等于 5 年

D.  无法确定

解析:零息债券的麦考利久期等于到期时间,因为零息债券没有利息支付,只有到期时一次性支付本金,所以其麦考利久期等于到期时间。

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51.以下指标中,可以反映股票基金风险的是( )。I.标准差II.β 系数Ⅲ.持股集中度IV.行业投资集中度

A.  I、II

B.  I、II、Ⅲ

C.  II

D.  I、II、Ⅲ、IV

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6.基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券”进行利益输送,属于( )。

A.  信用风险

B.  流动性风险

C.  市场风险

D.  道德风险

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71.第 XX 届新财富最佳分析师候选人马某,在临近新财富评选前,邀请具有投票资格的相关人员聚餐,并支付聚餐费用。对此,监管机构对其采取了监管谈话,是( )

A.  构成向其他利益关系人输送不正当利益的事实

B.  直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益

C.  直接或间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益

D.  以不正当形式影响监督管理或者自律管理规定

解析:监管机构对马某采取监管谈话是因为他以不正当形式影响监督管理或者自律管理规定,违反了相关监管规定。具体来说,邀请具有投票资格的相关人员聚餐并支付费用可能被视为向他人输送利益,从而影响了评选结果的公正性。

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57.关于可回债券和可回售债券,以下表述正确的是( )

A.  可赎回条款是债券投资者的权利

B.  可回售条款降低了债券投资者的风险

C.  可赎回条款不利于债券发行人

D.  与其他属性相同但没有回售条款的债券相比,可回售债券的利率更高

解析:可回售条款是指债券持有人在特定条件下可以将债券卖回给发行人的权利,这降低了投资者的风险,因为他们可以在市场条件不利时回售债券。可赎回条款是指发行人有权在特定条件下提前赎回债券,这对发行人不利,因为需要支付额外的利息或费用。因此,选项B正确。

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15.以下属于债券投资系统性风险的是( )。

A.  发行方宣布回购债券

B.  通货膨胀

C.  债券信用评级被下调

D.  信用债交易流动性不足

解析:系统性风险是指整个市场或整个行业所面临的风险,通货膨胀是债券投资中的一个系统性风险,因为通货膨胀会导致债券的实际收益率下降,从而影响债券投资的价值。

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97.公募证券投资基金“利益共享、风险共担”,是指( ),

A.  基金管理人,基金托管人和基金投资者一起共同享受收益,共同承担风险

B.  基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享

C.  一般来说,每一基金份额享有同样的权益,承担相同的风险

D.  基金管理人和湛金投资者共同享受收益,共同承担风险

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46.张三是私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( )。

A.  张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见

B.  张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令

C.  张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易

D.  张三的哥哥是 A 上市公司董秘,A 公司已披露年报,利润大幅增加、超市场预期,张三在年报披露后大量买入 A 公司股票

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