A、 认沽期权
B、 欧式期权
C、 美式期权
D、 认购期权
答案：B
A、 认沽期权
B、 欧式期权
C、 美式期权
D、 认购期权
答案：B
A. 某基金销售助理发现销售人员向客户推荐高于其风险承受能力的产品,该助理立即向公司合规部门进行了报告
B. 某基金公司直销柜台人员发现销售人员模仿修户签字填写了赎回请,该直销柜台人员接受该申请并录入系统,之后向督察长进行了报告
C. 某记者在撰写相关稿件时,要求某基金经理提供其管理产品的投资交易信息,该基金经理按要求提供
D. 某基金公司员工接到监管机构工作人员电话,监管机构工作人员说其证在进行个人课题研究,请公司配合提供公司旗下基金投资交易信息,该员工根据要求提供信息
A. 当转入基金的中购费率高于转出基金的申购费率时,不需要补费用差额
B. 基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额的数量
C. 基金份额的转换常常会收取一定的转换费用
D. 基金份额转换一般采取未知价法
解析：开放式基金份额的转换是指投资者将持有的某只基金份额转换成另一只基金份额的行为。选项A错误，当转入基金的中购费率高于转出基金的申购费率时，需要补费用差额。选项B、C、D描述的是基金份额转换的一般规则，是正确的。
A. 转换期限
B. 标的般票
C. 票面利率
D. 转换价格
解析：可转换债券的特有要素包括转换期限、标的股票、转换价格，而票面利率不是可转换债券的特有要素，因为票面利率是所有债券都具有的要素。
A. 基金从业人员在进行投资分析时,应保持独立性与客观性
B. 基金从业人员在想客户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩
C. 基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设
D. 基金从业人员应牢固树立风险控制意识
A. 15
B. 25
C. 20
D. 30
解析：投资者卖出10万股股票，第一天每股12元，总共卖出10万*12=120万。第二天价格上涨到每股15元，如果不考虑融券成本，投资者损失为(15-12)*10万=30万。
A. I、V
B. I、Ⅲ、IV
C. I、Ⅱ、Ⅲ、IV
D. I、II、IV
A. 期货市场具有风险管理、价值发现和投机的基本功能
B. 远期合约是非标准化合约,期货合约是标准化合约
C. 远期合约的保证金由交易双方商定,期货合约有特定的保证金制度
D. 远期合约通常实物交割,相对灵活,违约风险较小
解析：远期合约通常是非标准化的合约，交易双方可以根据自己的需求和意愿进行协商，因此具有较高的灵活性，但同时也存在较大的违约风险。相比之下，期货合约是标准化的合约，保证金制度也是统一规定的，交易更加规范，风险更加可控。因此，选项D中的表述是错误的。
A. 投资期限的长短影响投资者的风险容忍度以及对流动性的要求
B. 投资者在生命周期中所处的阶段可能会给投资者的投资选择带来限制
C. 如果资产能够在短时间内以合理的价格迅速变现,需要支付的成本较低,则该资产的流动性较低
D. 对面临高税率的个人和机构投资者来说,避税和税收递延将对投资决策起很重要的作用
解析：选项C中的表述错误，流动性高意味着资产能够在短时间内以合理的价格迅速变现，因此需要支付的成本较低。
A. 股票分配股息获得的收入属于利息收入
B. 买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益
C. 买入返售金融资产收入属于投资收益
D. 买卖债券获得的价差收益属于利息收入
解析：基金利润来源包括股票分配股息获得的收入属于股利收入，买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益，买入返售金融资产收入属于投资收益，买卖债券获得的价差收益属于利息收入。因此，选项B是正确的，买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益。
A. 信用风险
B. 流动性风险
C. 市场风险
D. 道德风险
