在内、外部检查中，如果派驻柜台经理被发现存在未按授权审核要求认真履行授权职责的问题，第一次发现，由分行运营管理部总经理对其进行诫勉谈话；一年内第（ ）次被发现类似的问题，应暂停其派驻柜台经理岗位的职责，重新学习、考试合格后再上岗。

使用按卡槽编号清机模式时，系统将指定卡槽的预制卡清至废卡箱，系统同时删除状态非“发卡中或异常”的智能柜台卡记录。

在智能柜台办理需要二代居民身份证的业务时，如客户身份信息核查结果为姓名、身份证号码、照片中一项或多项不存在或不匹配、鉴别仪无法读取身份证件信息时，应拒绝为客户办理业务。

进入人工审核流程时，审核人员要按照《身份识别操作指引》，通过“一看、二比、三询问”，严格核实客户身份。

客户在智能柜台上办理业务时，系统按照设定的业务流程和审核规则，依次对客户身份信息、业务办理限制性条件、人证一致性等进行检查，检查通过的，业务办理成功；检查未通过的，拒绝客户交易申请或提示客户到人工柜台办理。

设备预制卡、空白卡、令牌等重空的调拨只能由网点库管员操作。

智能柜台虚拟柜员签到、签退、凭证调拨等需要校验柜员密码的交易校验的是设备钥匙保管人的密码。

营业终了，智能柜台的主附柜机械锁钥匙、内部模块钥匙钥匙可以随身携带，带离营业场所。

智能柜台管理员可以保管机械锁钥匙

审核人员可以审核涉及本人的业务。

审核人员应妥善做好信息保密工作，严禁以任何形式向无关人员泄露客户信息与交易信息。