从业人员应当遵守禁止内幕交易的规定，不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益，也不得将内幕信息以暗示的形式告知他人。

存款风险滚动式检查制度是银行业金融机构内控制度体系的重要组成部分，是存款业务操作合规性的内部检查制度。

银行业金融机构按照银行业监管机构的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件，可以自行做出不再追究责任或减轻追究责任的决定

盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件属于重大操作风险事件

操作风险事件包括内部欺诈，外部欺诈，就业制度和工作场所安全，客户、产品和业务活动，实物资产的损坏，营业中断和信息技术系统瘫痪，执行、交割和流程管理

银监会及其派出机构在审查银行业金融机构董事、高级管理人员、要害部门岗位人员任职资格时，须按照“谁受理谁查询”的原则查询从业人员处罚信息，并根据查询结果，依照有关规定决定是否予以核准或是否同意所备案事项。

银行保险机构劳务派遣人员参照关键员工实行履职回避

员工履职回避中的“关键人员”指银行保险机构中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各级管理层成员和内设部门负责人

履职回避的员工范围包括与银行保险机构总部及境内机构签订劳动合同的所有在岗人，不包括银行业保险业附属机构人员。

银行保险机构要明确约定涉及客户资料交接的对外合作保密条款，消除信息泄露隐患。

银行业金融机构要加强对营销人员的监督管理，防范超授权违规开展理财业务、修改理财产品说明书、承诺回报、掩饰风险、误导客户等行为。