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等级柜员考试题库
3,213
多选题

报送可疑交易报告后,可采取以下哪些控制措施?

A
持续监控,每6个月提交额外报告
B
提高风险等级
C
限制交易方式、规模、频率等
D
向监管部门报告
E
向侦查机关报案

答案解析

正确答案:BCDE

解析:

正确答案是:B、C、D、E 解析: - **B: 提高风险等级**:这是金融机构在发现客户存在可疑交易行为时常见的风险管理措施之一。通过提高客户的洗钱或恐怖融资风险等级,金融机构可以采取更为严格的监控措施。 - **C: 限制交易方式、规模、频率等**:这也是常见的控制措施之一。对于已经识别出的高风险客户或者可疑交易,金融机构可以通过限制其交易的方式、规模和频率来降低风险。 - **D: 向监管部门报告**:如果金融机构发现客户存在可疑交易行为,除了内部处理外,还应当及时向金融监管机构报告,以便监管机构进行进一步调查。 - **E: 向侦查机关报案**:如果金融机构认为某项交易可能涉及犯罪活动,应该向相关侦查机关(如公安机关)报案。 而选项A:“持续监控,每6个月提交额外报告”并不是一个标准的做法。虽然持续监控是必要的,但提交额外报告的具体时间间隔应根据具体情况以及监管要求来决定,而不是固定为每6个月一次。因此,A不是正确答案。
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