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11.内控合规部应知应会测试题库(4)(1)
675
判断题

根据贵州省农村信用社员工违规行为问责管理办法(黔农信办发〔2020〕334号),行社可以Y本行社管理的涉嫌违纪的员工进行处理

答案解析

正确答案:A

相关知识点:

行社可处理本行违纪员工

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11.内控合规部应知应会测试题库(4)(1)

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单选题

根据《贵州省农村信用社行社员工违规行为积分管理指引》(黔农信办发〔2020〕472号),年度内违规积分( )以上,不得参与当年评先选优;

单选题

根据《贵州省农村信用社行社员工违规行为积分管理指引》(黔农信办发〔2020〕472号),年度内违规积分( )以上,年度考核为基本称职或不称职。

单选题

根据《贵州省农村信用社行社员工违规行为积分管理指引》(黔农信办发〔2020〕472号),各行社可结合自身员工行为管理实际,建立员工违规积分消减机制,员工可通过问题整改、以身说教、举报违规行为、学习考试、过级考证、获得奖励、突出贡献等方式消减违规积分,但( ),消减积分不得超过原始积分的一半。

单选题

根据《贵州省农村信用社行社员工违规行为积分管理指引》(黔农信办发〔2020〕472号),( )应按季对员工违规积分情况进行监测并季度进行报告、通报和提示。

单选题

根据《贵州省农村信用社现场检查管理办法(2021版)》(黔农信办发〔2021〕288号),现场检查包括审计部门开展的审计监督评价活动和巡察部门开展的巡察工作。( )

单选题

根据《贵州省农村信用社现场检查管理办法(2021版)》(黔农信办发〔2021〕288号),开展现场检查形式包括( )、( )、( )等形式开展

单选题

根据《贵州省农村信用社现场检查管理办法(2021版)》(黔农信办发〔2021〕288号),现场检查管理的主要程序包括( )、检查准备、( )、检查报告、( )、问责处理等,现场检查实施部门负责对检查全流程的质量控制。

单选题

根据《贵州省农村信用社现场检查管理办法(2021版)》(黔农信办发〔2021〕288号),被检查机构报送整改进展情况时,应根据问题整改情况确定每一问题的整改状态,整改状态分为“已整改、整改中、未整改、其他情况”四种,问题整改机构对问题未采取任何整改措施,或虽采取了整改措施,但其风险仍未得到有效控制,剩余风险仍然较大的,整改状态为( )。

单选题

根据《贵州省农村信用社现场检查管理办法(2021版)》(黔农信办发〔2021〕288号),各级机构组织实施现场检查可以采取以下方式:由( )实施;由上级部门部署下级部门实施;对专业性强的领域,可选聘符合条件的第三方机构进行检查,并将检查结果报告实施部门;采用符合法律法规及规章规定的其他方式实施。

单选题

根据《贵州省农村信用社现场检查管理办法(2021版)》(黔农信办发〔2021〕288号),现场检查实施部门按照现场检查项目的需要选配合适的检查人员,组成一个或多个检查组,每个小组至少应由( )人组成,并指定检查组组长。

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