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11.内控合规部应知应会测试题库(4)(1)
675
多选题

根据贵州省农村信用社员工违规行为问责管理办法(黔农信办发〔2020〕334号),行社在贷款档案管理中,应符合哪些管理规定()

A
按“一户一档”规定整理和保管档案
B
按“谁经办、谁负责”规定收集、整理、立卷的信贷业务档案资料及时交档案管理员
C
档案库和档案保管存在隐患,应及时报告或采取相应措施
D
对档案资料涂改、拆换

答案解析

正确答案:ABC

相关知识点:

贷款档案管理规定要记牢

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11.内控合规部应知应会测试题库(4)(1)

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单选题

根据《贵州省农村信用社行社员工违规行为积分管理指引》(黔农信办发〔2020〕472号),员工在同一行社一个积分周期内交流、轮岗、调动,在原岗位的积分无效。( )

单选题

根据《贵州省农村信用社行社员工违规行为积分管理指引》(黔农信办发〔2020〕472号),问责委员会下设办公室在违规积分管理中主要履行以下职责:( )、( )、( )、( )。

单选题

根据《贵州省农村信用社行社员工违规行为积分管理指引》(黔农信办发〔2020〕472号),违规积分管理应遵循( )、( )、( )、( )相结合的原则。

单选题

根据《贵州省农村信用社行社员工违规行为积分管理指引》(黔农信办发〔2020〕472号),年度内违规积分( )以上,不得参与当年评先选优;

单选题

根据《贵州省农村信用社行社员工违规行为积分管理指引》(黔农信办发〔2020〕472号),年度内违规积分( )以上,年度考核为基本称职或不称职。

单选题

根据《贵州省农村信用社行社员工违规行为积分管理指引》(黔农信办发〔2020〕472号),各行社可结合自身员工行为管理实际,建立员工违规积分消减机制,员工可通过问题整改、以身说教、举报违规行为、学习考试、过级考证、获得奖励、突出贡献等方式消减违规积分,但( ),消减积分不得超过原始积分的一半。

单选题

根据《贵州省农村信用社行社员工违规行为积分管理指引》(黔农信办发〔2020〕472号),( )应按季对员工违规积分情况进行监测并季度进行报告、通报和提示。

单选题

根据《贵州省农村信用社现场检查管理办法(2021版)》(黔农信办发〔2021〕288号),现场检查包括审计部门开展的审计监督评价活动和巡察部门开展的巡察工作。( )

单选题

根据《贵州省农村信用社现场检查管理办法(2021版)》(黔农信办发〔2021〕288号),开展现场检查形式包括( )、( )、( )等形式开展

单选题

根据《贵州省农村信用社现场检查管理办法(2021版)》(黔农信办发〔2021〕288号),现场检查管理的主要程序包括( )、检查准备、( )、检查报告、( )、问责处理等,现场检查实施部门负责对检查全流程的质量控制。

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