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11.内控合规部应知应会测试题库(4)(1)
675
单选题

根据《贵州省农村信用社案件问责管理办法(2023年版)》(黔农信办发〔2023〕51号),风险事件未形成案件、未造成损失、未引发负面舆情的,可以( )。

A
减轻问责
B
从轻问责
C
免予问责
D
从严问责

答案解析

正确答案:C

相关知识点:

风险事件未造成影响可免责

题目纠错
11.内控合规部应知应会测试题库(4)(1)

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单选题

根据《国家金融监督管理总局贵州监管局办公室关于开展2023年度省联社履职情况监管评价的通知》(贵金办发〔2024〕51号),2023年度省联社履职情况监管评价工作的评价打分模块,各评价要素按百分制打分,乘以要素权重后,得出评价类别得分。评价类别得分乘以类别权重后,得出省联社履职评价得分。

单选题

根据《国家金融监督管理总局贵州监管局办公室关于开展2023年度省联社履职情况监管评价的通知》(贵金办发〔2024〕51号),2023年度省联社履职情况监管评价工作的评价内容包括:

单选题

根据《省联社办公室关于印发贵州省农村信用社反洗钱工作突发事件应急预案的通知》(黔农信办发〔2019〕312号),各行社( )明确专人作为反洗钱工作突发事件应急处置联络员。

单选题

根据《省联社办公室关于印发贵州省农村信用社反洗钱工作突发事件应急预案的通知》(黔农信办发〔2019〕312号),各行社( )作为行社反洗钱工作突发事件应急处置领导机构,统一组织和领导行社反洗钱工作突发事件应急处置工作。

单选题

根据《省联社办公室关于印发贵州省农村信用社反洗钱工作突发事件应急预案的通知》(黔农信办发〔2019〕312号),本预案所指其他类事件,是指由于发生水灾、雷击、地震等不可抗力因素,以及爆炸、垮塌等灾难性事故或其他原因导致反洗钱工作相关业务系统无法正常运行的事件。

单选题

根据《省联社办公室关于印发贵州省农村信用社反洗钱工作突发事件应急预案的通知》(黔农信办发〔2019〕312号),本预案所指系统故障事件,是指由于网络故障、设备故障、反洗钱监测分析系统突发故障等原因导致反洗钱监测分析系统无法正常运行的事件。

单选题

根据《省联社办公室关于印发贵州省农村信用社反洗钱工作突发事件应急预案的通知》(黔农信办发〔2019〕312号),本预案所指反洗钱工作突发事件包括( )。

单选题

根据《省联社办公室关于印发贵州省农村信用社洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法(2023版)的通知》(黔农信办发〔2023〕12号),省联社和各行社应根据( )等因素的变化,及时调整风险评 估指标和方法。

单选题

根据《省联社办公室关于印发贵州省农村信用社洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法(2023版)的通知》(黔农信办发〔2023〕12号),风险评估工作中,不得( )固有风险产生的影响,不得( )控制措施的效力,须对机构存在的风险要素信息进行审慎评估。

单选题

根据《省联社办公室关于印发贵州省农村信用社洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法(2023版)的通知》(黔农信办发〔2023〕12号),风险评估工作按开展周期分为( )。

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