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11.内控合规部应知应会测试题库(4)(1)
675
单选题

根据《省联社办公室关于印发贵州省农村信用社洗钱和恐怖融资风险管理办法(2023版)的通知》(黔农信办发〔2023〕11号),省联社( )作为本机构反洗钱工作主管部门,负责牵头开展洗钱风险管理工作,推动落实各项反洗钱工作要求。

A
内控合规部
B
业务发展部门
C
资金同业部门
D
运营管理部门

答案解析

正确答案:A

相关知识点:

省联社内控部,牵头管理洗钱

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11.内控合规部应知应会测试题库(4)(1)

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单选题

根据《贵州农信系统从业人员行为管理暂行办法》(黔农信办发〔2018〕181号),从业人员行为管理体系至少包括( )基本要素。

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根据《贵州农信系统从业人员行为管理暂行办法》(黔农信办发〔2018〕181号),各行社对本机构从业人员行为管理承担( )责任。

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单选题

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根据《银行业从业人员职业操守和行为准则》(银协发〔2022〕42号),“八项规定”和“四风”是指( )。

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根据《银行业从业人员职业操守和行为准则》(银协发〔2022〕42号),银行业从业人员在保护客户信息方面应遵守( )规定。

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