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11.内控合规部应知应会测试题库(4)(1)
675
多选题

根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》(银反洗发〔2021〕1号),洗钱风险自评估目的是为机构洗钱风险管理工作提供必要基础和依据,法人金融机构应充分运用风险自评估结果,确保( )与评估所识别的风险相适应。

A
反洗钱资源配置
B
洗钱风险管理策略、政策和程序
C
反洗钱内控制度更新频率

答案解析

正确答案:AB

相关知识点:

法人金融机构依评估配资源

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单选题

根据《贵州省农村信用社防范和处置非法集资管理办法(2022版)》(黔农信办发〔2022〕34号),防范和处置非法集资报告的原则是逐级上报,采取“先( )、后( )”的方式进行上报。

单选题

根据《贵州省农村信用社防范和处置非法集资管理办法(2022版)》(黔农信办发〔2022〕34号), 防范和处置非法集资应坚持( )的原则。

单选题

根据《贵州省农村信用社防范和处置非法集资管理办法(2022版)》(黔农信办发〔2022〕34号),在知悉或应当知悉发生或发现非法集资事件的机构,应于( )内通过电话向本级和上级领导小组办公室报告。

单选题

根据《贵州省农村信用社防范和处置非法集资管理办法(2022版)》(黔农信办发〔2022〕34号),事发机构于( )报告地方人民政府处置非法集资牵头部门、属地监管部门。

单选题

根据《贵州省农村信用社操作风险暨案件隐患检查办法》(黔农信办发〔2016〕190号),各级农村信用社应建立检查工作激励约束机制,但不需要建立考核评价机制。

单选题

根据《贵州省农村信用社操作风险暨案件隐患检查办法》(黔农信办发〔2016〕190号),操作风险暨案件隐患检查遵循( )的原则。

单选题

根据《贵州省农村信用社操作风险暨案件隐患检查办法》(黔农信办发〔2016〕190号), 各业务主管部门为本条线操作风险暨案件隐患检查具体实施部门,( )制定本条线操作风险暨案件隐患检查计划.

单选题

根据《贵州省农村信用社操作风险暨案件隐患检查办法》(黔农信办发〔2016〕190号),贵州省农村信用社操作风险暨案件隐患检查办法中的检查方式不包括( )。

单选题

根据《贵州省农村信用社操作风险暨案件隐患检查办法》(黔农信办发〔2016〕190号),各级农村信用社的( )承担本机构操作风险暨案件隐患检查工作的第一责任。

单选题

根据《贵州省农村信用社操作风险与控制自我评估管理规程》(黔农信办发〔2018〕606号),自评工作流程不包括自评结果的分析与报告。

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