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11.内控合规部应知应会测试题库(4)(1)
675
判断题

根据《贵州农信现场检查手册》,现场检查人员无需检查员工大额资金转账,非正常时间交易频繁,员工与客户之间存在 非正常资金往来。

答案解析

正确答案:B

相关知识点:

现场检查要查员工资金往来

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11.内控合规部应知应会测试题库(4)(1)

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单选题

根据贵州省农村信用社员工违规行为问责管理办法(黔农信办发〔2020〕334号), 信贷业务调查中,帮助、默许客户编造虚假材料或与客户串通隐瞒非法融资行为,弄虚作假骗取贷款,情节严重或造成严重后果的,给免()处理

单选题

根据贵州省农村信用社员工违规行为问责管理办法(黔农信办发〔2020〕334号),办理支付结算业务中,有疑不查或有查不复或未按岗位设置规则和岗位职责规定,一人多岗办理业务、越权操作,情节严重或造成严重后果的,给予给予()处理

单选题

根据贵州省农村信用社员工违规行为问责管理办法(黔农信办发〔2020〕334号),纪检监察工作检查调查中,被调查人、审查人或其他工作人员拒绝阻碍检查、调查,隐瞒事实真相或伪造、篡改、隐匿、转移、毁灭有关调查证据资料的,根据违规事实和情节应给予()处理

单选题

根据贵州省农村信用社员工违规行为问责管理办法(黔农信办发〔2020〕334号),下列哪些行为是违反干部选拔任用有关规定的()

单选题

根据贵州省农村信用社员工违规行为问责管理办法(黔农信办发〔2020〕334号),以下哪些情形应当从重处罚()

单选题

根据贵州省农村信用社员工违规行为问责管理办法(黔农信办发〔2020〕334号),以下哪些行为属于情节严重情形()

单选题

根据贵州省农村信用社员工违规行为问责管理办法(黔农信办发〔2020〕334号),以下哪些情形可以免予处罚()

单选题

根据贵州省农村信用社员工违规行为问责管理办法(黔农信办发〔2020〕334号),以下哪些行为属于情节较重情形()

单选题

根据贵州省农村信用社员工违规行为问责管理办法(黔农信办发〔2020〕334号),违规行为处理,应遵循()的原则

单选题

根据《贵州省农村信用社员工违规行为问责管理办法》(黔农信办发[2020]334号),管理人员违反议事规则或决策程序,个人或少数人作出( )等重大事项的,给予警告处分;情节较重或造成较重后果的,给予停职检查处理、记过至记大过处分;情节严重或造成严重后果的,给予免职至解除劳动合同处理、降级(职)至开除处分。

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