×
多选题
依据《中国邮政储蓄银行机构合规风险评价办法（2024年版）》，机构合规风险评价应遵循以下原则（ ）、（ ）、（ ）。
A
全面客观
B
审慎协调
C
重点突出
D
深化应用
答案解析
正确答案：ACD
解析：
第三条 机构合规风险评价应遵循以下原则：
（一）全面客观。覆盖各级机构，采取结果与过程、定性与定量相结合的方式开展，体现各机构合规风险管理情况。
（二）重点突出。根据内外部合规风险形势变化，结合全行合规风险管理重点任务，适时调整评价内容，突出问题导向，关注当前合规风险管理薄弱环节，提升合规风险管理质效。
（三）深化应用。各級机构应逐步加强机构合规风险评价结果应用，作为制定检查计划和加强合规管理的重要参考，提高对高风险机构的管控力度。
相关知识点：
邮储机构合规评价三原则
题目纠错
公司金融题目库存
相关题目
单选题
依据《中国邮政储蓄银行客户尽职调查和客户洗钱风险等级分类管理实施细则（2022年版）》相关规定，（）承担洗钱风险管理的直接责任，负责开展尽职调查和客户洗钱风险等级分类管理，采取针对性的风险应对措施。
单选题
涉案人员先后在同一金融机构内部不同机构任职，办案机关通报信息明确任职机构的，由任职机构报送案件；未明确任职机构的，由符合案件定义的（ ）报送案件。
单选题
案发机构在知悉或者应当知悉案件发生后，应当于（ ）个工作日内分别向属地派出机构和法人总部报告。派出机构收到报告后，应当审核报告内容，于五个工作日内完成案件确认报告。
单选题
（）是指在本行基本制度框架内，对经营管理的某一领域或某一类业务的管理规则、程序进行规定的规范文件。
单选题
依据《中华人民共和国反洗钱法》，任何单位和个人不得从事洗钱活动或者为洗钱活动提供便利，并（）金融机构和特定非金融机构依法开展的客户尽职调查。
单选题
依据《中国邮政储蓄银行反洗钱宣传培训管理办法（2024年修订版）》相关规定，反洗钱培训应覆盖全员，对不同岗位实施最低培训时长要求。原则上（ ）每年都应接受反洗钱培训。
单选题
依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，（）应当提交可疑交易报告。
单选题
依据《中国银保监会现场检查办法（试行）》的规定，银行业监督管理机构进行现场检查时，检查人员不得少于（ ）。
单选题
依据《中国银保监会现场检查办法（试行）》的规定，关于银行业监督管理机构现场检查措施，下列表述错误的是（ ）。
单选题
根据《中国邮政储蓄银行制度管理办法（2024年修订版）》，制度的修订条文数量达到制度本身的（ ）以上时，应正式修订制度。
